关于发布《向不特定对象发行的可转换公司债券

深圳证券交易所关于发布《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书必备条款》及相关事项的通知

尊敬的各市场参与人：

为了规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市公司向不特定对象发行的可转换公司债券（以下简称“可转债”）的业务流程，引导投资者理性参与可转债交易，本所根据中国证监会的统一部署，特制定了《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书必备条款》（以下简称《必备条款》）。

现就此通知如下：

一、投资者参与新规

自本通知实施之日起，投资者在参与向不特定对象发行的可转债交易前，应以纸面或电子方式签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》（以下简称《风险揭示书》）。未签署《风险揭示书》的投资者，会员单位不得接受其申购或买入委托。已持有相关可转债的投资者，可以选择继续持有、转股、回售或卖出。

值得注意的是，符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定条件的专业投资者，如发行人的董事、监事、高级管理人员以及持股比例超过5%的股东，在申购、交易该发行人发行的可转债时，不受前述要求的限制。

二、会员单位职责

各会员单位需根据《必备条款》要求，组织投资者签署《风险揭示书》，并充分揭示可转债投资的相关风险事项。会员单位还应进行技术系统改造，以适应《风险揭示书》的电子签署和投资者交易权限控制等需求，并定期向本所报告相关情况。

三、投资者适当性管理

会员单位应建立可转债投资者适当性管理相关工作制度，采取有效措施评估投资者对可转债交易风险的认知程度和承受能力，确保投资者能够理解和接受相关的投资风险。

四、投资者教育工作

会员单位应积极做好可转债的投资者教育工作，通过各种渠道，如公司网站、微信、微博以及营业场所等，及时向投资者告知可转债投资者适当性管理要求，提高投资者的风险意识和自我保护能力。

五、施行日期

本通知自2020年10月26日起施行。未规定事项，按照本所其他相关规定执行。

附件：《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书必备条款》

深圳证券交易所

2020年7月24日

此次通知的发布，旨在更好地保护投资者的合法权益，引导投资者理性参与可转债交易，促进市场健康有序发展。本所呼吁各市场参与人和广大投资者认真执行相关要求，共同维护市场的稳定和繁荣。