深交所修订协议转让办理指引 为市场主体提供更

深交所近日对其《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》进行了修订，并配套制定了《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南》，旨在进一步规范上市公司股份协议转让业务，细化操作，优化监管服务，提高工作透明度，并认真落实为市场主体减负的要求。该指引和指南自发布之日起立即生效。

多年来，深市股份协议转让业务运行平稳。早在2016年发布的《指引》，在引导相关市场主体规范办理协议转让、推进协议转让业务制度化、规范化和程序化方面发挥了重要作用。此次修订坚持市场化、法治化方向，以改进监管、优化服务为目标，全面吸取业务办理经验，从市场主体需求出发，重点围绕三个方面进行修改完善。

适当减负。此次修订取消了要约收购豁免行政许可文件、涉及自然人或境外法人的协议公证等6项材料要求，进一步简化了办理材料，为市场主体减轻了负担。透明便利。新制定的《办理指南》详细说明了业务办理情形、办理条件、办理流程等，并提供了清晰的指导，特别是区分不同情形列示材料清单，新增8个常用文件参考格式模板，充分吸收疫情防控期间业务办理的有益经验，明确可以通过邮寄方式办理协议转让。

风险可控也是此次修订的重点之一。增加业务相关当事人承诺与保证内容，压实主体责任，明确交易所可对违规行为采取自律监管措施或纪律处分，为市场主体设置了明确的行为边界。

为了更好地服务市场主体，深交所还制作了“深交所上市公司股份协议转让业务Q&A”和“一图看懂深交所上市公司股份协议转让业务”等图文并茂的资料，主动靠前服务，让监管更有温度。深交所将持续跟踪规则实施效果，完善非现场办理方式，优化市场主体办理渠道，加快推进协议转让业务电子化系统建设，提高监管服务水平，提升监管适应性，以更好地服务市场主体，助力提升市场运行质效。

深交所的这一系列举措旨在打造一个更加规范、透明、便捷的市场环境，为上市公司股份协议转让业务的健康发展提供有力保障，同时也为市场主体提供更加高效、优质的服务。