关于2020年第三批市场分层定期调整时间安排的通

全国中小企业股份转让系统公告〔XXXX〕第XXX号公告

关于即将启动第三批市场分层定期调整工作的通知

根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》以及《关于XXXX年市场分层定期调整相关工作安排的通知》，我司决定于XXXX年XX月XX日启动第三批市场分层定期调整工作。现将具体的时间安排及相关注意事项通知如下：

一、时间安排：

我司将于XXXX年XX月XX日向主办券商发出核查表及基本信息表，其中包括初步判断符合创新层进入条件的基础层挂牌公司和触发定期降层情形的创新层挂牌公司。

主办券商应在收到文件后的XXXX年XX月XX日中午XX点前完成核查。请主办券商填写核查结论后，将加盖主办券商公章的核查表扫描件（pdf版本）及电子版（excel版本）发送至指定，并确保两者内容一致。在发送核查表前，主办券商需确认挂牌公司是否同意申请进入创新层。我司收到相关文件后，预计于XXXX年XX月底在我司官网发布调整后的公司名单，完成此次分层调整工作。

二、重要注意事项：

1. 主办券商在提交核查表之前，需确认申请进入创新层的挂牌公司已完成了发行融资，并且公司治理相关制度已经通过董事会审议并公开披露。

2. 对于第三批申请进入创新层的挂牌公司，董事会秘书资格可以暂时未取得，但挂牌公司需在申请前完成董事会秘书的聘任程序，并承诺在规定时间内取得任职资格。在此期间，主办券商需取得挂牌公司对董事会秘书后续具备任职资格的承诺，并督导公司及时公开披露此项承诺。

3. 若挂牌公司对核查表中的合格投资者人数有异议，主办券商需协助其及时获取股东名册，与相关投资者及其开户或托管证券公司沟通确认。如需修改核查表中的合格投资者数据，必须取得相关证明文件。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司真诚提醒各位参与单位注意以上事项，确保此次分层调整工作的顺利进行。我们期待与各位共同见证这一重要时刻，共同推动资本市场的健康发展。特此通知。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司

XXXX年XX月XX日 公告发布日期：XXXX年XX月XX日尊敬的各位投资者、合作伙伴及社会各界人士：我们正在紧锣密鼓地筹备第三批市场分层定期调整工作。这一举措不仅关乎市场的健康运行，更是为中小企业的发展搭建更加合适的舞台。在此通知各位相关事项及时间安排。全国中小企业股份转让系统一直秉承公正公平的原则，努力推动我国中小企业的稳步发展。此次调整工作的目标是更加合理地划分市场层级，促进资本市场的公平与透明。我们对未来充满信心并充满期待。我们深信这将对资本市场的未来发展产生积极影响。让我们携手共创辉煌的未来！再次感谢大家的关注与支持！全国中小企业股份转让系统有限责任公司敬上