全国股转公司通知做好实施新三板治理规则等相

全国股转公司关于实施《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等相关制度的通知

各挂牌公司、主办券商：

随着新《证券法》的修订通过，并于2020年3月1日起施行，全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转公司”）近期发布了《关于修改<非上市公众公司监督管理办法>的决定》及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称《治理规则》）。为确保新《证券法》的顺利实施并落实相关要求，全国股转公司特此发出通知。

一、关于公司章程的修订

挂牌公司需按照《治理规则》的要求，于2020年5月1日前完成公司章程的修订工作。申请挂牌的公司，主办券商应引导其按照规则完善相关制度。

二、董监高任职的规范

挂牌公司需确保董事、监事和高级管理人员（以下简称“董监高”）符合任职要求。具体规范包括：

1. 现任董监高不得存在《治理规则》中规定的不得担任此职务的情形。

2. 董事、高级管理人员不得兼任监事。

3. 财务负责人应具备会计师以上资格，或具有会计背景并从事会计工作三年以上。

4. 创新层挂牌公司应设立董事会秘书，基础层挂牌公司则应有信息披露事务负责人。

三、股东大会程序的规范

挂牌公司的股东大会应设置会场，以现场会议方式召开。对于股东人数超过200人的创新层、基础层挂牌公司，股东大会审议需单独计票事项时，应提供网络投票方式。使用中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统，并在股东大会通知中明确相关内容。

四、关于短线交易限制的准备

根据新《证券法》，持有超过5%股份的股东、董监高及其亲属在买入后六个月内卖出或在卖出后六个月内又买入的股票收益，应归公司所有。挂牌公司需于3月1日前完成相关人员的报备工作。违反规定的，全国股转公司将采取监管措施。

五、敏感期交易限制的实施

控股股东、实际控制人和董监高在规定期间内不得买卖本公司股票。挂牌公司需于2月7日前完成控股股东、实际控制人的信息报备工作。违反规定的，全国股转公司同样将依法采取监管措施。

六、关于承诺事项的报备

挂牌公司及相关主体作出的公开承诺应及时披露并履行。涉及公开承诺事项的公告，应报送相关情况给主办券商。新《证券法》实施后，应严格遵守关于承诺事项的法律规定。

七、主办券商的督导与核查

股转公司治理动态更新汇报流程与全国股转公司现场检查相关通知

截至2020年5月1日，主办券商将迎来一项重要任务。在此之前的每月一个特定交易日，主办券商需完成一项关键工作：将核查情况汇总（附件2）。这份精心编制的资料将通过电子邮件地址gszl***neeq，向全国股转公司汇报。这一流程的实施旨在确保信息的透明度和准确性，有助于全国股转公司全面了解主办券商的核查情况。

而在5月15日前，主办券商需要根据核查结果，撰写一份关于挂牌公司完善公司治理情况的详细报告。这份报告需要加盖公司公章，以确保信息的正式性和权威性。完成这一步骤后，主办券商同样需要通过gszl***neeq向全国股转公司报送。

当挂牌公司发布的公告涉及公开承诺事项时，主办券商的工作并未结束。在收到挂牌公司报送的相关材料后，主办券商需在两个交易日内完成核实工作，确认报送材料与公开披露的公告内容一致。这一重要的核实结果也需要通过gszl***neeq向全国股转公司报告，同时附上必要的附件材料。

与此全国股转公司也不甘示弱，将主动出击，对相关挂牌公司进行现场检查。这一检查旨在确保挂牌公司落实本通知的情况，如果发现挂牌公司或相关主体存在违规行为，全国股转公司将严肃处理，要求违规方进行整改，并采取相应的监管措施。

风险提示：

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