监管督促各主体诚信自律 专家：增强市场自我净

本报记者包兴安报道，9月21日，证监会党委召开了一次意义非凡的理论学习中心组扩大学习会。会议的核心议题是以注册制改革为引擎，带动资本市场基础制度的完善。会议强调，我们必须坚持稳中求进的工作总基调，稳步推进各环节关键制度创新，以加快构建适应注册制实施的监管体系。我们的目标，是逐步构建起各类市场主体归位尽责、诚信自律的良性循环生态链。

巨丰投顾投资顾问总监郭一鸣在接受记者采访时表示，注册制改革是资本市场的一场深刻变革，需要一系列法律法规以及制度的协调和配合。在这个过程中，各个市场主体的角色定位至关重要。只有每个主体都明确自己的职责，恪守诚信自律的原则，才能形成良好的循环生态链，推动资本市场高质量发展。

苏宁金融研究院高级研究员陶金也表达了类似的观点。他认为，建立市场主体归位尽责、诚信自律的良性循环生态链，需要我们在各个领域制定更加细化的监管规则。我们还需要加强正反两方面的激励和惩罚机制，让市场主体在利益的驱动下，自觉履行责任，恪守诚信。

中南财经政法大学数字经济研究院执行院长盘和林强调，未来的监管生态链建设需要多元化、全面化。我们要充分调动各类市场主体的能动性，让他们自我监督市场运行，利用好市场的自我净化能力。只有这样，我们才能建立一个健康、有序、高效的资本市场。

值得一提的是，证监会最近发布的数据显示，今年上半年累计新增中介机构违法案件10起。其中，涉及审计机构、保荐机构和评估师事务所等中介机构的违法违规行为，已经引起了监管部门的高度重视。郭一鸣指出，中介机构作为资本市场的“看门人”，在注册制改革中扮演着举足轻重的角色。一些中介机构在履职过程中存在不到位、把关不严等问题，破坏了资本市场的秩序。

对此，陶金表示，监管部门应对中介机构的违法违规行为实行“零容忍”政策，让其付出足够的代价，这样才能促使中介机构归位尽责、诚信自律。我们还需加大监管力度，细化监管网络，及时捕捉中介机构的不法行为。中介机构也应加强内部管理，建立全面的内控制度和互相监督管理的审查制度建设。

以注册制改革为引擎，带动资本市场基础制度的完善，需要我们所有人的共同努力。只有建立起归位尽责、诚信自律的良性循环生态链，我们的资本市场才能健康发展，更好地服务于实体经济。