中证协发布证券公司场外期权业务管理办法 加强

（报道记者林倩）近日，中国证券业协会（中证协）正式发布实施了《证券公司场外期权业务管理办法》。这一《办法》的制定，旨在进一步完善证券公司场外期权业务的制度供给，加强自律管理，并推动业务的健康规范发展。经过第六届常务理事会第十二次会议的表决通过，并经过中国证监会备案，该《办法》现已正式生效。

这一《办法》明确了证券公司参与场外期权交易的分层管理原则。根据公司的资本实力、分类结果、全面风险管理水平、专业人员及技术系统情况，证券公司被分为一级交易商和二级交易商。只有最近一年分类评级在A类AA级以上的公司，经过中国证监会的认可，才有资格成为一级交易商。

对于评级稍低但仍符合一定条件的证券公司，如果其最近一年的分类评级在A类A级以上或B类BBB级以上，且能够持续规范经营，拥有符合要求的专业人员、技术系统和风险管理能力，经过协会备案，即可成为二级交易商。而在展业一年内表现良好，未有重大风险事件的二级交易商，也有资格向证监会申请升级为一级交易商。

《办法》还明确了证监会与中证协对交易商执业情况的定期评估制度，并根据评估结果实施动态调整。对于经评估不符合交易商条件的证券公司，将给予一年的过渡期，期间不得新增业务规模。过渡期结束后，仍未达到一级或二级交易商标准的公司，将被调出相应级别的交易商名单。

在自律管理方面，《办法》严格要求证券公司及其相关业务人员遵守本办法和协会相关自律规则。对于违规行为，中证协将根据《中国证券业协会自律措施实施办法》视情节轻重采取相应的自律管理措施或纪律处分，包括谈话提醒、警示、责令改正、行业内通报批评、公开谴责、注销执业证书、取消协会授予的业务资格等，并按规定记入相应的诚信信息管理系统。

这一《办法》的发布实施，无疑为证券公司场外期权业务的规范发展提供了明确的指导和支持，有助于提升行业的风险管理水平，保障市场的公平、透明和稳定。也期待各证券公司能够严格遵守自律规则，共同推动场外期权市场的健康有序发展。