继创纪录罚单后，摩根大通或面临另一项潜在罚

　　11月4日，获悉，摩根大通表示，在支付了创纪录罚款几周后，其面临另一项潜在的罚款，这次是由于财富管理和其他领域的内部控制。

　　摩根大通在周一晚些时候的一份文件中披露，监管机构方面告知，该银行面临的行动“与内部控制的历史缺陷以及对某些咨询和其他活动的内部审计有关。”

　　摩根大通表示，该行已经改善了与拟议罚款相关的控制，并且正在与监管机构进行磋商，但未透露具体的机构名称。该公司的资产和财富管理业务是其四个主要部门之一，管理着2.6万亿美元的资产。

　　今年9月，摩根大通被罚创纪录的9.2亿美元。根据法院文件，在过去的八年中，摩根大通的15名交易员通过”幌骗“的手法，对贵金属和国债市场的其他参与者造成了超过3亿美元的损失。摩根大通承认对交易者的行为负责。

　　头图来源123RF

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