罚单正式落地 西部证券股票质押回购业务被暂停

北京商报报道，记者刘凤茹报道，近日西部证券因存在股票质押式回购交易业务的违规操作，收到中国证监会陕西监管局（以下简称“陕西证监局”）的罚单。时隔十余天后，这一罚单正式落地。

据悉，西部证券的股票质押回购业务被暂停了六个月。这一决定是在6月18日晚间公司发布的公告中宣布的。公告详细阐述了公司存在的多项违规行为，包括股票质押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎、业务决策标准执行不严格、尽职调查不充分、交易跟踪管理不完善等。还发现了债券承销、债券自营、投资顾问业务间存在人员混合操作、相互交易等问题。

陕西证监局认为，西部证券的上述行为严重违反了《证券公司监督管理条例》和《证券公司和证券基金管理公司合规管理办法》等法规，暴露了公司内部控制不完善、风控体系存在重大缺陷等深层次的隐患。为了严肃处理，陕西证监局决定对西部证券进行业务整改，并在2018年6月25日至2018年12月25日期间暂停其股票质押式回购交易业务。

这一决定无疑会对西部证券的业务开展带来一定的影响。对于公司来说，接下来需要认真对待这次整改，从制度、流程、人员等方面全面加强内部管理和风险控制，确保在未来的业务开展中严格遵守相关法规，避免再次发生类似的违规行为。也希望其他证券公司能够引以为戒，加强自律，共同维护良好的市场秩序。