兴业金融未避免利益冲突 遭香港证监会罚640万

资本邦报道，香港证监会在其官网上于一月六日公布了关于兴业金融证券有限公司的动态。据公告显示，兴业金融因违反相关监管规定，涉及利益冲突及未能充分监督客户主任的行为，被证券及期货事务监察委员会（证监会）严厉谴责并罚款640万元。

经过调查，证监会发现兴业金融存在以下严重问题：

兴业金融未能有效执行相关政策，导致其在研究报告与投资银行业务关系间出现实际和潜在的利益冲突。这种情况下，研究报告的独立性和公正性受到了严重影响，可能会损害投资者的利益。

兴业金融未能充分披露与研究报告所涵盖的上市公司之间的投资银行业务关系。这种不透明性使得投资者难以对研究报告进行准确评估，进而影响了市场的公平性。

证监会还发现兴业金融在监察研究分析员的交易活动方面存在疏漏。未能有效监督研究分析员的交易行为，可能会导致内部交易、信息泄露等问题，严重损害市场的公平性和投资者的利益。

更为严重的是，证监会在对兴业金融的客户主任监督措施方面发现了不足。尽管兴业金融设立了抽样检查程序，以确保客户主任通过电话接收的客户交易指示被录音，但检查的频次和范围与其业务规模并不匹配。这一漏洞使得客户主任在未获书面授权的情况下进行的委托交易活动持续了长达23个月而未被发现。

在决定上述纪律处分时，证监会充分考虑了兴业金融的多个因素，包括其内部监控的不足、与证监会的合作态度等。无论如何，兴业金融的违规行为已经给市场公平性和投资者利益带来了潜在风险。

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