部分机构投顾业务违规 非法荐股及不实宣传成“

A股咨询机构：违规频发，监管加码

今年以来，A股市场热度持续升温，吸引了众多投资者的目光。在这背后，证券投资咨询机构也逐渐活跃起来。随着业务的展开，部分机构因违法违规行为频现，受到了监管机构的严厉处罚。

据记者不完全统计，截至3月12日，各地证监局已对辖区内证券投资咨询机构下发26张罚单。近20家公司因违规操作被责令暂停新增客户，整改期限从三个月至一年不等。这些违规行为中，非法荐股、不实宣传、无证上岗以及留痕管理有效性不足成为违规的“重灾区”。

以深圳一家名为优品投资顾问有限公司为例，该公司因在互联网投顾平台上存在个人信息不一致、协议签署管控不充分以及宣传材料表述不谨慎等问题，被深圳证监局责令改正。

上海的两家投资咨询公司也因类似问题受到处罚。部分员工虚假宣传、承诺保证收益、留痕管理不足等问题被上海证监局点名并要求改正。有的公司甚至因为这些问题被暂停新增客户一年。

更令人触目惊心的是，少数证券投资咨询机构及其分支机构近期屡收罚单，“屡教不改”的现象暴露出公司业务开展及内部治理存在的诸多问题。有的公司在短短时间内因不同问题多次受到处罚。例如北京的一家投资咨询公司，其长沙分公司和郑州分公司都因无证券投资顾问执业资质人员向客户作具体投资建议、业务推广过程中承诺收益以及对服务能力进行不实宣传等问题受到监管机构的责令改正和暂停新增客户的处罚。

为规范证券投资咨询机构的行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，证监会及相关部门出台了多项规定。禁止对服务能力和过往业绩进行虚假宣传、承诺或保证投资收益等行为都在规定之列。这些规定对于一些屡教不改的咨询机构来说似乎并未起到足够的警示作用。

对于投资者而言，选择一家合规的证券投资咨询公司至关重要。投资者应保持警惕，理性投资，避免被不实宣传误导。监管机构应继续加强监管力度，对违法违规行为进行严厉处罚，以维护市场秩序和投资者权益。

随着A股市场的持续发展，证券投资咨询机构的作用日益凸显。希望各机构能够自觉遵守规定，加强内部管理，提高服务质量，为投资者提供真实、准确、全面的信息，共同促进证券市场的健康发展。