借力监管促规范 延伸手臂防风险——山西证监局

近日，山西证监局为进一步加强资本市场监管，发挥主办券商的重要作用，推动挂牌公司规范运作，降低市场风险，专门发出通知强调主办券商的持续督导职责，并传导监管压力。其重要举措包括：

山西证监局强调主办券商必须切实履行持续督导职责。主办券商作为资本市场的“守门人”，被要求通过培训、审查信息披露、现场检查等方式，积极引导和推动挂牌公司在信息披露、规范运作、公司治理和内部控制等方面不断提升，确保挂牌公司遵守规则，以保护投资者的合法权益。

山西证监局要求主办券商加大风险排查力度。在日常督导或现场检查中，一旦发现挂牌公司存在违法违规行为或风险***，主办券商必须在2个工作日内向证监局书面报告《重大事项报告单》。主办券商还需要每半年对挂牌公司进行一次深入的风险状况排查，并在半年报、年报公告后的5个工作日内提交《风险排查表》，确保风险得到及时发现和有效控制。

未来，山西证监局将继续加强对挂牌公司的监管工作，借助主办券商的力量，推动挂牌公司提高规范运作水平。该局还将延伸监管触角，通过多渠道排查风险隐患，把风险防范化解工作落到实处。这一系列的举措充分展示了山西证监局对资本市场稳健运行的坚定决心和对投资者权益的深切关注。

山西证监局的通知为加强资本市场监管、推动挂牌公司规范运作、防范和化解风险提供了明确的方向和有力的保障。我们期待在这一系列举措的推动下，山西的资本市场能够迎来更加稳健的发展。