关于2020年10月采取自律监管措施情况的公告

中国金融期货交易所关于交易所规则违规行为的公告

日期：〔2020〕第8号，时间：2020年11月9日。

尊敬的各位投资者和市场参与者：

为了防范市场风险，维护市场秩序，保护广大投资者的合法权益，我所近期对部分违规行为进行了自律监管处理。以下是本月（即2020年10月）的相关情况通报。

在处理异常交易行为方面，本月共处理了九起涉及九名客户的异常交易行为。其中，包括四起自成交超限和五起频繁报撤单超限的情况。对此，我们采取了相应措施，对五名客户进行了五次限制开仓操作，同时对四家会员进行了四次电话提示。这些措施旨在纠正异常交易行为，保障市场公平公正。

我们还处理了两起违反交易限额的行为。对于涉及的两个实际控制关系账户组和四名客户，我们采取了两次限制开仓的措施。这些措施旨在提醒相关客户遵守交易限额规定，避免市场风险的进一步扩大。

我们也注意到部分客户的套期保值持仓和套利持仓超过了其相应的资产配比要求。本月共处理了七起这样的行为。对于这些行为，我们对涉及的七名客户采取了限期调整、要求报告情况、谈话提醒以及限制开仓等措施。这是为了保障市场的健康运行，避免不合规的操作对市场造成不良影响。

在此重申交易所的规则和自律监管要求，我们强烈呼吁所有市场参与者遵守交易所规定，共同维护市场秩序，确保市场的公平、公正和透明。我们会继续加强监管力度，为所有投资者提供一个健康、有序的投资环境。特此公告。

公告发布单位：中国金融期货交易所。