关于对钟跃采取出具警示函措施的决定

　　关于对钟跃采取出具警示函措施的决定

　　钟跃

　　经查，你在方正证券益阳长益路证券营业部任职期间，存在未按方正证券股份有限公司要求向营业部报备名下手机号码以及操作他人证券账户买卖股票的行为。上述情况违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2009]2号）第十二条、第十三条、第二十七条的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2009]2号）第二十五条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　湖南证监局

　　2021年2月4日