专项检查“现原形”，8家私募机构集体被罚

浙江证监局开展私募基金专项检查，多家私募机构受到监管处罚

近期，浙江证监局依据中国证监会的统一部署，针对私募基金进行了专项检查。在检查过程中，发现多家私募机构存在违规行为，为此在10月12日集中开出了罚单。

这些私募机构存在的问题多样且严重，包括未对投资者进行风险识别、未及时更新机构信息变更、个别基金未办理基金备案手续等。其中，尤为突出的是部分私募机构向投资者承诺保本保收益，这不仅违反了市场公平交易的原则，也损害了投资者的合法权益。

深入调查后，发现这些受罚的私募机构中，有一部分背后站着的是浙江浙商产融投资合伙企业（有限合伙）。这家的曾用名为“浙江浙银资本”，在私募基金业内有着较大的影响力。其投资的几家私募机构，包括浙银汇智（杭州）资本管理有限公司、浙银博汇（杭州）资本管理有限公司和浙银伯乐（杭州）资本管理有限公司等，均存在未履行信息披露义务的问题。

具体来看，浙银汇智主要问题在于未对投资者进行风险评估、未明确保障私募基金财产安全的制度措施等；浙银博汇和浙银伯乐则存在未办理基金备案手续、变相保本保收益等问题。其他受罚的私募机构如浙银复成和诚合资产等也存在类似的问题。

除了公司被责令整改，负责的高管也会受到处罚，包括被出具警示函、记入证券期货市场诚信档案等。而对于不配合检查的私募机构，其法定代表人还会被要求进行行政谈话。

值得一提的是，浙江浙银资本曾参与对部分受罚私募机构的投资，但在发现问题后已经退出股东席位。这一举动显示了浙江浙银资本的风险管理意识，但也暴露出私募机构在管理和运营上存在的漏洞。

对于投资者而言，选择合规的私募机构是保障自身权益的关键。作为投资者，应该密切关注私募机构的运营情况，了解其背后的管理团队、投资策略、风险控制措施等关键信息，做出明智的投资决策。

在浙江证监局网站的公开信息中，我们得以一窥思嘉投资这家私募机构的概况。思嘉投资成立于一个秋风送爽的秋日，即2014年10月25日，注册资本高达一千万元人民币。在这背后，我们看到的是两位股东牛江和刘东的身影，他们共同携手创建了这家企业，并由刘东担任实际控制人。

正如古人云：“福祸相依”，思嘉投资的路并非一帆风顺。来自企查查数据和浙江证监局网站的警示函揭示，牛江和刘东对思嘉投资存在的问题负有主要责任。警示函如同一个警钟，提醒着他们必须认真对待投资领域的问题和挑战。

与思嘉投资的情况不同，杭州纤益资产管理有限公司（简称纤益资产）因不配合监管部门的现场检查工作而遭遇麻烦。这家公司的法人代表被浙江证监局采取了监管谈话措施。这无疑为他们敲响了警钟，也提醒着其他市场主体要尊重监管规则，配合监管部门的检查工作。

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