深交所修订《会员管理规则》 完善市场基础性制

日前，经过中国证监会的批准，深圳证券交易所发布了新修订的《会员管理规则》。此次修订工作以完善基础制度、强化金融风险防范、以及加强会员职责为核心，旨在进一步加强市场入口的管理，实施全面的交易过程监管，贯彻落实全面深化资本市场改革的相关要求。

深圳证券交易所一直以来高度重视并持续优化会员管理规则体系。《会员管理规则》作为交易所对会员进行管理的基石性文件，是会员自律管理规则体系的灵魂和核心。自2015年全面修订实施以来，该规则在会员合规与风控、投资者教育和适当性管理、客户交易行为管理以及会员技术系统建设等方面发挥了显著的引导作用。随着市场监管形势和行业发展状况的变迁，会员监管面临着新的情况、挑战和要求。在此背景下，深圳证券交易所按照中国证监会关于全面深化资本市场改革的各项工作部署，对《会员管理规则》进行了修订，以进一步完善基础制度，与上位规则做好衔接。

此次修订的重点主要体现在以下几个方面：

坚持金融风险防控的底线思维。新增了会员证券交易及相关业务的合规风控原则性要求，对重大交易异常情况的处理进行了详细规定，并增加了对跨境等业务的内控和风险管理要求，以强化会员在防范交易风险和维护证券市场正常交易秩序方面的义务。

加强交易全过程监管。进一步压实会员的职责，充分发挥会员在证券市场的“看门人”作用。要求会员加强对客户交易行为的管理，遵循“事前了解客户、事中交易监控、事后报告异常”的原则，明确会员对其提供的交易单元应履行管理职责，从源头加强交易风险防控。

持续加强投资者保护。衔接并落实《证券期货投资者适当性管理办法》，明确了产品分级和投资者适当性匹配的相关要求，完善了投资者准入条件要素，并要求会员为投资者行使权利提供相关支持与便利，以维护投资者的合法权益。

资本市场改革发展稳定离不开各类市场主体的共同努力。深圳证券交易所将深入贯彻总***关于资本市场的重要指示批示精神，按照中国证监会的“四个敬畏、一个合力”的工作要求，坚定不移地深化改革，完善基础制度，提高防范化解金融风险的能力，不断提升监管效能与服务水平。深交所将携手广大会员凝聚共识、发挥合力，共同打造与中国特色社会主义先行示范区相匹配的资本市场生态体系，努力建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

在此，我们也要提醒广大投资者：资本邦呈现的所有信息仅作为投资参考，不构成投资建议。投资有风险，入市需谨慎！