上海金融法院：构建大宗股票司法协助执行方式

在今日，也就是十一月二十一日，上海金融法院向外界发布了一项重要的法规，名为《上海金融法院关于执行程序中处置上市公司股票的规定（试行）》。这一法规的推出旨在通过构建大宗股票的司法协助执行方式，减轻处置大宗股票对证券市场的影响。

该规定的核心内容包括明确大宗股票的分拆条件及数量限制、处置公告内容的规范、保证金的设定标准、询价竞买的方式及规则等。其中，价格优先、时间优先、数量优先的自动匹配成交规则以及成交价款的支付方式和保证金的退还方式都被详细阐述。

值得一提的是，在十一月一日，上海金融法院与上海证券交易所签署了一份名为《关于协助上海金融法院办理上市公司股票司法强制执行的备忘录》的合作文件。这是全国首个司法机关与证券交易所就大宗股票执行达成的司法协作机制，充分展现了上海金融法院在服务保障上海国际金融中心建设、防范金融风险、优化营商环境方面的决心和行动。

签约仪式上，上海金融法院副院长肖凯与上交所副总经理卢文道共同出席，并代表双方签署了这份备忘录。在签约仪式上，双方还就上海金融法院有关上市公司股票司法强制执行的基本情况、《备忘录》主要内容及大宗股票司法协助执行平台建设情况等进行了深入交流。

自去年以来，上海金融法院共受理各类执行案件537件，其中涉及大宗股票处置的案件达到30余件，涉及处置的股票总市值近80亿元。考虑到大宗股票处置的社会影响大、资金占用量大以及其较易影响中小散户股民利益等特殊性，上海金融法院经过充分调研和，整合了询价成交模式，出一种全新的大宗股票处置执行方式。

根据《备忘录》的内容，上海金融法院将在执行案件中将拟处置的沪市上市公司大宗股票通过上交所发布司法处置公告。并依托上交所的大宗股票司法协助执行平台完成询价、竞价匹配、结果公示等相关事宜。这一全新的执行方式旨在进一步规范大宗股票的处置流程，防范金融风险，提高执行效率。

签约仪式后，上海金融法院还召开了专家研讨会，与会专家就大宗股票司法处置相关议题进行了深入。来自上海证监局、上交所、深交所的专家以及部分院校学者和证券公司专业人士等30余人参与了研讨。

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