又有一家券商被香港证监会重罚！中资券商屡在

近日，香港证监会针对国泰君安证券和中金公司分别做出了处罚决定。对于国泰君安证券而言，其在内部监控和合规方面存在多项缺失和违规行为，涉及打击***、处理第三者资金转账和配售活动等方面。香港证监会认为国泰君安在特定期间内未能采取合理措施确保客户交易的合规性，并存在延迟汇报可疑交易的行为。香港证监会对其处以了高达2520万元的罚款。值得一提的是，这是自今年以来香港证监会对中资券商开出的第二张罚单。

国泰君安在为客户处理第三者存款或提款时，未能确保足够的保障措施以降低***及资金筹集风险。尽管存在可疑交易迹象，但国泰君安未能充分监察客户活动，并及时向联合财富情报组报告。国泰君安在担任一家香港上市公司的全球发售配售代理时，未能采取合理步骤确定客户的认购申请与公司的认识相符。值得注意的是，有5名客户的认购资金来自同一第三者，且金额远超其申报的资产净值。这些行为均表明国泰君安在内部监控和合规方面存在严重问题。

与此香港证监会对中金公司也提出了公开批评。中金公司在涉及大连港股份有限公司及马鞍山钢铁股份有限公司的H股交易中未能遵守《公司收购及合并守则》。中金集团在香港的子公司担任要约人的财务顾问时，未能及时披露相关证券的交易信息。尽管中金公司在违规***被发现后迅速采取行动并全力配合香港证监会，但公司仍然承认未遵守相关守则并接受纪律行动。为了纠正此次违规并确保未来的合规性，中金公司加强内部监控措施，并委聘外部律师协助审查合规手册和并购监控清单。还为相关员工提供了培训。

随着香港金融市场监管制度的不断从严，中资券商及其子公司被处罚的情况屡见不鲜。除了国泰君安和中金公司外，其他中资券商如招商证券、国信证券等也曾在过去遭遇过“天价罚单”。这一趋势表明，香港证监会对中资券商的监管力度正在不断加强，对于违规行为采取零容忍的态度。这也提醒广大中资券商及其子公司必须加强自身在内部监控和合规方面的管理，确保业务操作的合规性，以应对日益严格的监管环境。近年来，香港证监会频频对中资券商开具罚单。这些罚单揭示了券商在经营过程中存在的一些严重问题，也提醒了投资者在投资过程中需要注意的风险。

在2019年2月，国信证券(香港)经纪有限公司因缺乏必要的制度和监控措施来识别和监察客户银行子账户中的第三者存款等问题，被香港证监会谴责并罚款1520万港元。

紧接着在2020年4月，交银国际证券有限公司也因一系列监管违规事项被香港证监会罚款1960万元。这些违规行为包括处理第三方资金存款、保证金贷款及追收保证金政策方面的缺失。

而在不久前，西南证券旗下的西证(香港)证券经纪有限公司也因在2016年未遵守反***及资金筹集的监管规定，被香港证监会罚款500万元。

回顾过去两年的香港证监会处罚情况，不难发现，违反反***制度和承销保荐未尽责是中资券商违规的主要原因。与此中国证监会的处罚案例中，内幕交易和信披违规问题同样严重，还存在市场操纵、利用未公开信息交易股票、传播虚假信息、从业人员炒股等多种形式的违法违规案件。

这些处罚案例不仅揭示了中资券商在香港市场上面临的监管压力和挑战，也为投资者提供了重要的风险提示。投资有风险，入市需谨慎。投资者在选择投资标的和交易平台时，必须全面了解其合规情况和风险水平，做到理性投资。

这些处罚案例也提醒中资券商，必须加强对内部管理和风险控制的认识，建立健全制度和监控措施，确保业务合规。只有遵守监管规定，才能保障公司的长期发展和投资者的合法权益。

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