华讯投资分公司收到警示函行政监管措施

华讯投资四川分公司接受监管警示函公告解读

在九月的某个晴朗日子，华讯投资正式发布了一则公告，其四川分公司收到了四川证监局发出的警示函行政监管措施决定。这一***在业界引起了广泛关注。

公告中详细阐述了此次监管措施的具体内容。四川分公司部分负责业务推广、服务提供的员工存在未持有一般证券从业资格和证券投资咨询执业资格的情况。在为客户提供服务的过程中，部分客户服务提供和客户回访工作未能实施有效的留痕管理，使得服务的全过程无法被有效追溯和证明。部分业务推广环节也未进行留痕，这无疑加大了操作风险和管理难度。

上述行为触犯了《证券投资顾问业务暂行规定》的第七条和二十八条的规定，严重地偏离了行业标准和操作规范。针对此情况，四川证监局根据规定对四川分公司采取了出具警示函的行政监管措施。

对于这次***，华讯投资表示理解并接受监管部门的决定。公司明确表示，四川分公司已经暂停了展业，这次收到的行政监管措施决定书是监管部门对四川分公司在证券投资咨询业务上的监管行为，目前这一***对公司的整体业绩并未产生重大不利影响，公司的日常经营依然正常。

华讯投资自2015年10月29日在新三板挂牌以来，始终致力于为投资者提供高端、专业、专属的证券投资咨询服务。公司始终坚守合规经营的原则，致力于与投资者共同创造价值，实现共赢。此次***虽然给四川分公司带来了一定的压力，但公司表示将以此为契机，进一步加强内部管理，确保业务的合规性和稳健性。