大智慧财务顾问西南证券三宗违规 总裁接受监管

重庆证监局对西南证券进行监管谈话的决定

近日，重庆证监局公布了对西南证券的监管谈话决定。该决定指出，西南证券作为上海大智慧股份有限公司并购重组项目的独立财务顾问存在多项违规行为。

经查，西南证券在担任大智慧项目财务顾问期间，于2015年1月发表的独立财务顾问报告中，未能对大智慧公司在2013年的财务数据做出独立判断，忽略了其受到上海证监局责令改正的监管措施事实。报告也未充分核查项目交易对方提供的材料，这一行为违反了相关法规。

西南证券在2016年发表的核查意见中，未能明确说明项目终止的原因及其风险，也未揭示对项目的影响程度。该项目的工作底稿制作和保存也不规范，再次违反了相关法规。

基于上述违规行为，重庆证监局决定对西南证券采取监管谈话的行政监管措施。西南证券的总裁吴坚需在2018年5月18日下午3点携带有效身份证件到重庆证监局接受监管谈话。

西南证券若对此监管措施存在异议，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或者在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。但请注意，复议与诉讼期间，上述监管措施不会停止执行。

此决定彰显了监管部门对于证券市场规范运作的坚定决心，对于保护投资者利益具有重要意义。我们期待西南证券能够正视自身问题，积极改正，为投资者提供更加可靠的服务。重庆证监局也将持续加强对证券市场的监管，确保市场的公平、公正、透明。