证券开户二维码违规使用首例遭处罚！首创证券

监管警钟敲响，首创证券贵阳营业部违规操作曝光

记者王鑫报道，贵州省证监局近日下发辖区内2022年首份《行政监管措施决定书》，针对首创证券贵阳都司路证券营业部的两项违规行为予以监管警示。这一***引起了市场和投资者的高度关注。

监管函指出，该营业部存在两大违规问题。营业部竟然聘用未取得证券投资顾问执业资格的从业人员担任投资顾问助理，这一行为严重违反了证券行业的合规管理要求。该营业部的营销人员将员工二维码交给非员工人员协助开户，这一做法不仅违反了行业规定，也存在严重的风险隐患。

据了解，这是监管部门首次针对开户二维码违规使用进行处罚。随着券商经纪业务逐渐向线上转移，二维码成为线上招揽客户的常用工具。将员工二维码交由他人协助开户，实质上是一种委托他人代为招揽客户的做法，这种行为已经明确被规定为违规。根据相关规定，证券经纪人不得委托非员工人员从事客户招揽和客户服务等活动。

首创证券目前正在进行IPO，其经纪业务净佣金率高于同期市场平均水平。监管部门在反馈意见中要求其解释原因及合理性，并预测未来净佣金率是否存在大幅下滑的可能，以及是否会对公司的持续盈利能力产生重大不利影响。

此次***的发生不仅给首创证券敲响了警钟，也提醒了整个证券行业要严格遵守合规管理要求，维护市场秩序。对于投资者来说，也要提高警惕，选择合法合规的证券公司进行投资，保护自己的合法权益。

此次监管措施的实施，无疑给整个证券行业敲响了警钟。我们期待各证券公司能够引以为戒，加强内部管理，严格遵守行业规定，共同维护良好的市场秩序。