10月新三板挂牌公司及相关主体自律监管情况

导语

随着金秋十月的到来，全国股转公司针对市场违规行为再次亮剑，为市场健康发展保驾护航。本次监管措施重点关注规范运作违规、信息披露违规以及其他违规行为。让我们深入了解这些违规行为，并深刻认识到其背后的严重性。

在这个月里，全国股转公司切实履行一线监管职责，持续强化自律监管。为规范新主体行为，促进其合法合规参与市场，共计对51宗违规行为采取了自律监管措施。其中，口头警示、约见谈话以及提交书面承诺的自律监管措施被应用于38宗违规行为上，而书面形式自律监管措施则针对另外13宗严重违规行为予以实施。

在规范运作方面，违规行为主要包括挂牌公司控股股东、实际控制人及其附属企业、关联方占用挂牌公司资金的问题。这些行为严重影响了公司的正常运营和市场秩序，对此类行为全国股转公司坚决予以打击。挂牌公司未及时履行信息披露义务也属严重违规，若信息披露不及时、不完整或存在误导，将对投资者造成重大损失。

在信息披露方面，违规行为涉及年度报告存在重大会计差错的问题。一份真实准确的年度报告是投资者判断企业运营状况的重要依据。若存在会计差错，将严重影响投资者的决策。对于此类行为，全国股转公司坚决采取监管措施，确保信息披露的真实性和准确性。

除了上述两大方面的违规行为外，其他违规行为也受到了全国股转公司的关注。例如权益变动违规，涉及投资者及其一致行动人在拥有权益的股份达到挂牌公司已发行股份的特定比例后，其股份变动未按规定暂停交易。这一行为可能对市场造成剧烈波动，损害投资者利益。全国股转公司依法依规治理市场，坚决打击此类违规行为。

全国股转公司始终致力于保护投资者合法权益，保障市场健康发展。在此，我们提醒广大投资者，投资有风险，入市需谨慎。资本邦呈现的所有信息仅作为投资参考，不构成投资建议。对于转载的文章，如有版权问题请联系bd***chinaipo进行解决。让我们共同努力，为资本市场的健康稳定发展贡献力量！