深圳证监局关于对深圳市前海安心联合财富管理

深圳市前海安心联合财富管理有限公司的监管通报

近日，深圳证监局对深圳市前海安心联合财富管理有限公司（以下简称“安心公司”）进行了深入调查，发现该公司在私募基金产品募集与管理过程中存在一系列问题。安心公司在部分私募基金募集完成后，未按照相关规定在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续，此举已经违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条第一款的规定。

更令人关注的是，安心公司在运营过程中，向投资者承诺本金不受损失及承诺最低收益，这一行为明显违反了《私募管理办法》第十五条的规定。公司在对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估方面存在疏漏，未能遵守《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条第一款的相关规定。

安心公司的上述行为严重破坏了行业秩序，损害了投资者的合法权益和社会公共利益。深圳证监局对此高度重视，依据《私募管理办法》第三十三条的规定，决定通过我局官方网站、深圳市投资基金同业公会微信公众号和深圳私募信息服务平台等公开渠道，对安心公司予以公开谴责。

在此，要求安心公司在收到本监管措施决定后，立即开展全面的整改规范工作。这包括但不限于清理核查基金财产情况，主动与投资者沟通解释，全力开展相关产品风险处置工作，并杜绝一切新的违法违规行为。若安心公司拒不配合监管，未按照要求进行整改或处理相关风险，我局将依法对相关责任人员采取进一步的惩戒措施。

安心公司如对本行政监管措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，或在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。但请注意，复议与诉讼期间，上述行政监管措施仍会继续执行。

深圳证监局呼吁所有私募基金管理机构，务必遵守相关法律法规，切实保护投资者权益，共同维护良好的市场秩序。