受累做前新三板公司主办券商未尽职，南京证券

资本邦独家报道，近日江苏证监局对南京证券发出了警示函，原因是在对昆明普尔顿环保科技股份有限公司（以下简称普尔顿环保）的尽职调查和持续督导工作中存在严重疏忽。据了解，南京证券作为普尔顿环保的主办券商，其职责包括全面了解和评估普尔顿环保的运营状况，以确保该公司的业务合规并符合相关法规要求。南京证券在执行这一职责时显然未能达到标准。具体来看，南京证券在固定资产尽职调查过程中，未能就固定资产及折旧等相关情况与普尔顿环保的会计人员进行深入交流。对于普尔顿环保税务负责人的尽职调查工作也未能实施到位，甚至在普尔顿环保固定资产补缴增值税的情况下也未能及时发现。在应收类、应付类款项的尽职调查过程中，南京证券同样未能与客户和供应商进行有效沟通，对于2014年的各类款项的回函也未能及时取得并核对。而在核实股东股权的合法性和真实性时，更是未能深入询问公司会计人员和向资产评估机构了解实物出资情况。更令人担忧的是，在普尔顿环保未按期披露2016年年报并面临终止挂牌风险的关键时刻，南京证券的持续督导工作显得不够有效。普尔顿环保被终止挂牌后，南京证券甚至未能参与重要议案的股东大会，导致投资者（股东）沟通工作严重缺失。江苏证监局认为，南京证券的上述行为严重违反了相关法规和业务规则，对其进行了警示并要求深刻反省，要求切实提高执业质量。与此南京证券也因此成为近三个月来第二次受到监管处罚。值得一提的是普尔顿环保这家高新技术企业的命运多舛。尽管专注于城市和农村环境建设新型塑料材料的研发、生产和销售，但自新三板挂牌以来，其业绩经历了大幅滑坡。仅挂牌不到一年时间，就经历了两次暂停转让和长时间的停牌。资本邦提醒广大投资者，股市有风险，投资需谨慎。在做出投资决策时，应充分了解并评估相关风险。对于转载本文的行为，需注明出处和作者，否则视为侵权。针对南京证券此次受到监管处罚的***，市场人士普遍认为，这将对南京证券的业务开展带来一定影响。投资者和业界都期待南京证券能够深刻反省，采取有效措施改进其尽职调查和持续督导工作，以确保符合监管要求并维护市场的公平与公正。而对于普尔顿环保来说，如何在困境中寻求突破、恢复业绩增长并重建市场信心，也是其面临的重要挑战。投资者在关注其业绩的也需要关注其公司治理结构和信息披露的合规性。作为资本市场的重要参与者，无论是证券公司还是上市公司，都需要严格遵守相关法规和业务规则，确保市场的公平、公正和透明。只有这样，才能维护市场的稳定和发展。