国信证券：保荐业务及财务顾问业务违规 遭证监

【独家报道】某公司因在华泽钴镍保荐和顾问业务中违规操作，于本月21日晚接到证监会行政处罚事先告知书。据相关文件披露，证监会已经认定该公司在从事华泽钴镍的保荐和财务顾问业务过程中存在违规行为。公司即将面临监管机构的严厉处罚。

据了解，证监会拟对公司保荐业务行为责令改正，同时给予警告。公司因此被没收保荐业务收入高达一百万元，并面临三百万元的罚款。对于公司的财务顾问业务行为，监管机构同样采取严厉措施，责令公司立即改正不当行为，同时没收并购重组财务顾问业务收入六百万元，并罚款高达一千八百万元。这一处罚无疑是对公司财务的巨大打击。

从事相关业务的责任人员龙飞虎、王晓娟、张苗及曹仲原也因涉及此次违规行为而遭到罚款和警告。他们的行为严重违反了行业规范，损害了投资者利益，对整个行业的声誉也造成了不良影响。

此***再次提醒广大投资者和业内同行，资本市场的规范和健康发展离不开监管机构的严格监督。此次处罚也向业界传递出一个明确信号：对于违规行为，监管部门将坚决予以打击，并依法依规给予相应的处罚。对于企业和个人而言，必须时刻警醒自己，严格遵守市场规则，切勿触碰法律红线。

希望这次***能引起业界的深刻反思，推动行业更加健康、规范的发展。也提醒投资者在选择投资顾问和保荐机构时，务必谨慎行事，选择信誉良好、合规经营的机构进行合作。