2025年一季度新三板主办券商执业质量评价：国金

新三板主办券商执业质量揭晓：国金证券与海通证券待提升

近日，全国股转公司发布了《关于2021年第一季度主办券商执业质量评价的报告》。这份报告为我们揭示了新三板主办券商的整体表现，其中开源证券、申万宏源、安信证券表现突出，而国金证券和海通证券则在合规质量方面有待加强。

在评价体系的六个方面——推荐挂牌业务、发行并购业务、持续督导业务、做市业务、经纪业务及综合业务中，主办券商的执业质量得到了全面的考量。评价体系由专业质量得分、合规质量扣分及专项评价加分三部分组成，旨在反映主办券商的整体执业质量。

在众多的参评券商中，开源证券以160.78分的高分荣登榜首。其推荐挂牌业务的表现在所有券商中脱颖而出，获得了满分20分。而申万宏源则以157.64分的评价得分位列第二，其在发行并购业务及持续督导业务上的表现尤为突出，获得了所有券商中的最高分。紧随其后的是安信证券，得分142.59。

在合规质量扣分项上，国金证券和海通证券的扣分较高，分别扣除了10.44和10.04分。相比之下，其余券商的扣分分值均低于6分，更有61家券商在整个季度中未被扣分。

这一评价结果不仅揭示了各主办券商在新三板市场中的表现，也为投资者提供了重要的参考依据。对于投资者而言，选择一家执业质量高、合规意识强的主办券商是保障自身权益的关键。对于国金证券和海通证券等扣分较高的券商，也需要引起重视和反思，加强合规管理，提升服务质量。

此次评价结果的数据来源于全国股转公司，为公众提供了新三板市场的透明视角。我们期待未来主办券商能够在新三板市场中发挥更大的作用，为投资者提供更多优质的选择和服务。也期待市场能够进一步加强监管，促进主办券商的合规发展，为新三板市场的繁荣做出更大的贡献。