新北洋- 关于新北转债即将停止转股暨赎回前最后半个交易日的重要提示性公告

证券代码：002376 证券简称：新北洋 公告编号：临2024-092号公告

债券代码：128083 债券简称：新北转债

山东新北洋信息技术股份有限公司关于新北转债停止转股暨赎回前重要交易日的提示公告

尊敬的投资者们，本公司及董事会全体成员郑重保证公告内容的真实、准确和完整，对于公告中的任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，我们愿意承担相应的责任。

重要提示与风险提示：

一、根据预先设定的安排，截至2024年12月26日收市后，尚未转股的“新北转债”将被强制赎回。当前，“新北转债”的二级市场价格与赎回价格存在显著差异，强烈建议投资者在限期内及时转股，避免可能的损失。

二、最后转股日确定为2024年12月26日。在此日期前，投资者仍可进行转股操作。2024年12月26日收市后，未实施转股的“新北转债”将停止转股。

三、特别提醒：对于“新北转债”的持有人，务必注意在限期内完成转股操作，以避免因未能及时转股而面临损失。若您的“新北转债”存在质押或冻结情况，建议在停止转股日前解除质押和冻结，以免出现无法转股而被强制赎回的情况。

关于赎回情况的概述：

一、基本情况：“新北转债”是由山东新北洋信息技术股份有限公司于2019年12月12日，经中国证券监督管理委员会“证监许可20192317号”文核准，公开发行的可转换公司债券。该债券的代码为128083，发行总额为877万张。自2020年6月18日起，该债券可转换为本公司的股份，初始转股价为每股11.90元。

二、调整情况：根据深交所的批准以及中国证监会的有关规定，新北转债的转股价格已经多次调整。最近的一次调整是在2024年，根据《山东新北洋信息技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，新北转债的转股价格自2024年5月31日起调整为每股5.40元。

三、赎回决定：本公司于2024年12月5日召开第八届董事会第六次会议，审议通过了《关于提前赎回新北转债的议案》，公司董事会决定行使“新北转债”的提前赎回权利。详细情况请参见相关公告。

我们强烈建议投资者密切关注“新北转债”的转股情况，并根据自身的投资计划和风险承受能力，做出明智的投资决策。再次提醒，及时转股，避免不必要的损失。敬请广大投资者注意风险，谨慎投资。“新北转债”触发赎回情形与赎回安排公告

自2024年10月25日至12月5日，山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）的股票价格表现优异，连续三十个交易日内至少有十五个交易日的收盘价格高于“新北转债”的转股价格的130%（即7.02元/股），已经触发了“新北转债”的有条件赎回条款。

根据相关规定和公司的《公开发行可转换公司债券募集说明书》，现将“新北转债”的有条件赎回条款详细阐述如下：

在转股期内，若出现以下任一情形，公司有权决定按债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：

1. 在转股期内，公司股票在连续三十个交易日内至少有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%。

2. 本次发行的可转换公司债券未转股余额不足3,000万元时。

关于赎回的实施安排，具体细节如下：

一、赎回价格及确定依据

赎回价格为100.08元/张，其中包括债券面值和当期应计利息。当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365。其中，IA为当期应计利息，B为可转换公司债券票面总金额，i为可转换公司债券的票面利率，t为计息天数。从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。在本例中，具体计算为：当期利息IA≈0.08元/张。赎回价格=债券面值+当期利息=100+0.08=100.08元/张。扣税后的赎回价格以中登公司核准的价格为准。

二、赎回对象与程序

赎回对象为截至赎回登记日收市后登记在册的所有“新北转债”持有人。赎回程序如下：（此处省略具体的时间安排和相关事项，待补充）。

三、其他相关事宜

在本次可转换公司债券的转股期内，申请转股时，转股数量的计算方式为Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍。其中，V是可转换公司债券持有人申请转股的可转换公司债券票面总金额，P是申请转股当日有效的转股价格。对于不足转换为一股股票的余额，公司将在转股后的5个交易日内以现金兑付。

关于本次赎回，公司还提供了其他需要说明的事项及备查文件，包括核查意见和法律意见书等。

特此公告。

山东新北洋信息技术股份有限公司董事会