证券从业人员廉洁自律规定（证券公司廉洁从业

一、廉洁自律十项原则与规范

在我们的社会中，廉洁自律是每个人应当秉持的重要原则。对于重点岗位人员来说，更需要严格遵守以下十项行为准则，以彰显诚信与廉洁精神：

（一）始终遵守党的纪律和国家法律法规，执行公司的各项规章制度，坚决做到诚实守信，坚守廉洁自律。

（二）坚守岗位职责，忠诚履职，绝不允许利用职权谋取不正当利益，损害企业利益。

（三）保守企业机密和，坚决抵制任何形式的商业贿赂。

（四）坚决抵制虚假行为，不容忍任何形式的贪污行为，包括但不限于套取现金、做假账等违反财经纪律的行为。

（五）在招投标活动中保持公正公平，杜绝任何可能影响招投标公正性的行为。

（六）拒绝接受任何形式的奢侈娱乐邀请，避免参与与企业有利益关系的高消费活动。

（七）严格管理家庭成员及利益相关方的企业行为，避免与企业发生有失公平的业务往来。

（八）避免利用职务之便为个人或他人谋取营利性活动的便利条件。

（九）坚决抵制任何对公司有现实或潜在危害的行为，维护企业的稳定与发展。

（十）注重作风建设，自觉抵制奢侈浪费行为，严格遵守规定进行职务消费。

二、个人履行党风廉政建设与自我认定的执行廉洁自律规定情况：自我反思与深化自律认识的重要性

作为个人，我深知自我履行党风廉政建设以及执行廉洁自律规定的重要性。为此，我始终致力于加强学习，深化对党风廉政建设和廉洁自律规定的认识。我认真学习党的理论以及廉政建设相关的法律法规和规章制度，确保自己的行动始终符合党和人民的要求。我时刻保持清醒的头脑和高度的警觉性，严格遵守党纪国法和企业的各项规章制度，以实际行动践行廉洁自律的各项规定。在履行岗位职责的过程中，我始终坚持公平公正的原则，杜绝任何形式的权力滥用和利益输送行为的发生。我也始终保持着清醒的自我认知和自我反省意识，不断检视自己的行为和思想是否偏离了正确的轨道。在与其他同志的相处中，我始终保持坦诚的态度和务实的作风，不搞个人主义和功利主义的小动作，始终坚持把集体利益放在第一位。通过这些努力和实践行动的实践成果最终也证明了我本人是真正做到了廉洁自律的。在未来的工作中我将继续坚持自我反省和自我提升的理念不断提高自己的廉洁自律意识和能力为实现更好的企业发展和服务人民作出更大的贡献。三、如何加强党纪条规学习并带头遵守八项规定等各项廉洁自律规定以及证券从业人员应遵守的行为准则和应具备的素质职业道德要求：践行廉洁自律从自身做起作为一名证券从业人员我深知党纪条规学习的重要性和必要性以及遵守八项规定等各项廉洁自律规定的紧迫性为此我始终坚持做到以下几点一是认真学习党的纪律和国家法律法规不断提高自己的法律意识和纪律观念不断增强自我约束能力和自我管理能力始终保持清醒的头脑和高度的警觉性自觉抵制各种不良思想的侵蚀二是带头遵守八项规定等各项廉洁自律规定做到公私分明不搞特权不利用职务之便谋取私利始终保持清廉的作风和良好的形象三是树立正确的职业道德观念增强责任感和使命感始终保持职业操守和专业精神诚实守信、勤勉尽责地为客户提供优质、规范的服务四是注重提高自身素质包括良好的思想***素质、扎实的专业知识、丰富的市场经验和良好的心理素质等以适应证券市场的变化和发展要求总之作为一名证券从业人员我深知廉洁自律的重要性和必要性我将始终牢记自己的职责和使命不断提高自身素质严格遵守党纪国法和职业道德规范以实际行动践行廉洁自律从自身做起为实现证券市场的健康发展和人民的福祉作出更大的贡献。四、优秀的证券从业人员应具备哪些素质和能力？优秀的证券从业人员应该具备以下素质和能力：一是扎实的专业知识包括证券市场的运作机制、投资策略、风险管理等方面的知识并能够灵活运用这些知识进行投资决策和市场分析；二是敏锐的市场洞察力和分析能力能够准确把握市场动态和市场趋势为客户的投资决策提供及时、准确的信息和建议；三是良好的沟通能力和客户服务意识能够有效地与客户沟通了解客户需求并提供个性化的服务方案；四是严谨的风险管理意识和能力能够识别和控制投资风险保障客户的资产安全；五是高度的责任心和职业道德观念能够遵守职业道德规范诚实守信、勤勉尽责地为客户提供优质、规范的服务；六是良好的团队合作能力和领导能力能够积极参与团队协作并能够带领团队共同完成任务和目标。总之优秀的证券从业人员应该具备全面的素质和能力以适应市场的变化和发展需求为客户提供更好的服务为证券市场的健康发展和人民的福祉作出更大的贡献。在过去的一年里，我始终坚守岗位，深入一线，致力于解决问题并推动落实。对于党风廉政责任制的执行，我始终如一地遵循纪委的要求，严格执行各项规定。在此，我可以自豪地说，我从未收受过任何形式的现金、有价证券或支付凭证等；从未报销过应由个人支付的费用；从未违背过“十个严禁”和“三个不准”的规定；从未拖欠公款，更没有违规借款或贷款行为。我也始终保持艰苦朴素的作风，抵制奢侈浪费的诱惑，远离高档所。

关于如何加强党纪条规的学习，我始终认为这是一个持续不断的过程。作为党员，我始终带头遵守八项规定等各项廉洁自律规定，不断加强自我学习，深化对党纪条规的理解。我也鼓励我的团队一起学习和遵守这些规定，共同维护党的形象。

作为证券从业人员，我深知行为准则的重要性。我们的行为不仅关乎个人的声誉，更关乎整个行业的形象。我始终遵循《证券业从业人员执业行为准则》。这一准则为我们提供了清晰的指导，帮助我们了解在执业过程中应遵守的规范和行为标准。我们不仅要遵守国家相关法规规范，接受监管和自律管理，更要维护客户和其他相关方的利益，诚实守信，勤勉尽责。我们还要保守国家秘密、商业机密和客户的隐私，对执业过程中获得的信息负有保密义务。当遇到利益冲突时，我们要妥善处理，确保公平对待客户。如果机构或管理人员发出涉嫌违法违规的指令，我们应及时报告并妥善处理。

我始终坚守职业道德和行为准则，以实际行动维护党的形象和行业的声誉。在未来，我将继续加强学习，不断提高自己的职业素养和执业能力，为行业的发展做出更大的贡献。第三章：禁止行为

在证券业这一充满机遇与挑战的领域，对于从业人员来说，明确的行为准则至关重要。《证券业从业人员执业行为准则》针对证券从业人员设定了一系列禁止性行为，旨在维护市场秩序，保障投资者权益。

第十一条：从业人员一般禁止行为

为了行业的公平与正义，证券从业人员需严格遵守以下一般禁止行为：

(一)不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动，这些行为严重破坏市场公平，损害投资者利益。

(二)不得编造、传播虚假信息或误导投资者的信息，确保市场的信息透明。

(三)不得损害社会公共利益、所在机构或他人的合法权益，维护各方利益平衡。

(四)不得从事与其履行职责有利益冲突的业务，以保持中立和客观。

(五)禁止贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务，倡导良性竞争。

(六)不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，维护行业廉洁。

(七)严禁买卖法律明文禁止买卖的证券，遵循法律法规。

(八)不得违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺，确保客户理性投资。

(九)严禁隐匿、伪造、篡改或毁损交易记录，维护交易数据的真实完整。

(十)不得泄露，保护客户隐私。

第十二条：证券公司从业人员的特定禁止行为

作为证券公司的一员，除了遵守一般禁止行为外，还需特别注意以下特定行为的禁止：

(一)不得代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。

(二)不得违规向客户提供资金或有价证券。

(三)严防侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围。

(四)在经纪业务中，不得接受客户的全权委托。

(五)不得对外透露自营买卖信息，避免误导客户。

第十三条：基金管理公司等机构的从业人员特定禁止行为

基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员，除了遵守一般禁止行为外，还有如下特定行为的约束：

(一)不得违反信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。

(二)严禁在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。

(三)不得利用基金信息为个人或他人谋利。

(四)严防挪用基金投资者的交易资金和份额。

(五)在基金销售过程中，不得误导客户。

第十四条：监督及惩戒

为确保准则的有效执行，建立了相应的监督惩戒机制：

(一)机构应建立管理制度，督促人员合规执业。

(二)协会进行定期检查或不定期检查，从业人员及其机构需配合。

(三)协会自律监察专业委员会进行纪律惩戒，如有异议可申请复议。

(四)对于违规行为，协会将进行调查并采取相应的纪律惩戒措施，严重者移交中国证监会处理。这些信息将被记录在诚信信息系统中。

第五章：附则

(一)本准则自颁布之日起实施。

(二)本准则由协会负责解释。 通过对这些内容的解读，我们可以清晰地了解到，《证券业从业人员执业行为准则》的核心是对从业人员禁止行为的具体规定，旨在维护市场秩序和保护投资者权益。这些规定既涵盖了所有证券业从业人员的通用规范，也针对不同机构的特点进行了针对性的列举。这不仅为从业人员提供了明确的职业行为规范，也为投资者提供了有力的权益保障。根据《证券法》的规定，内幕交易在证券交易活动中被严格禁止。内幕交易是指那些拥有公司内部信息的知情人士和非法获取内部信息的人员，利用这些未公开的信息进行股票交易的行为。这些内部信息包括公司的经营策略、财务状况以及那些可能对股票交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。

具体来说，以下信息均属于内幕信息的范畴：

1. 可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的新闻或***。

2. 公司的分红、增资计划。

3. 公司股权结构的重大调整。

4. 公司的债务担保发生重要变化。

5. 公司的主要营业资产的抵押、出售或报废超过该资产的百分之三十。

6. 公司的董事、监事或高级管理人员的行为可能导致公司承担重大赔偿责任。

7. 上市公司收购的相关方案。

8. 其他被***证券监督管理机构认定为对证券交易价格有重大影响的资讯。

操纵证券交易价格的行为同样被《证券法》所禁止。操纵者可能会单独或与他人合谋，利用资金、持股或信息优势来人为地抬高、压低或固定证券行情，以此来引诱他人参与证券的买卖。这些行为严重破坏了市场的公平竞争环境，扭曲了市场的正常供求关系，对证券市场的秩序造成了极大的破坏。情节严重者，根据《刑法》的规定，可能会面临10年有期徒刑及罚金的处罚。

除了上述行为，还有几项重要的禁令值得我们注意：

（二）严禁编造和传播误导投资者的虚假信息。任何无事实依据的信息捏造，以及通过各类媒介将错误信息传达给公众的行为都被严格禁止。

（三）禁止损害社会公共利益及所在机构或他人的合法权益。每个公民都有维护公共利益的职责，证券从业人员也不例外。他们应当严格遵守所在机构的内部规定，自觉维护机构和客户的权益。

（四）禁止从事与其职责有利益冲突的业务。为了确保客户的利益得到公平对待，证券从业人员不得从事与其职责有冲突的业务。

（五）严禁通过贬损同行或其他不正当竞争手段来争夺业务。正常的行业竞争有助于市场的健康发展，但不正当竞争会损害竞争对手的利益，扰乱市场秩序。

（六）严禁接受或给予利益相关方的贿赂。这是维护市场公正公平的重要原则，任何形式的贿赂行为都将受到法律的严惩。

当我们谈论贿赂时，我们通常会想到受贿和行贿两个方面。简单来说，受贿就是有人利用自己的职权或者地位，索取或者非法接受别人的财物，并承诺为他们谋取利益。而行贿则是为了获取这些利益而主动给予别人财物或好处。在证券业，这样的行为尤为不可取。它不仅会败坏社会风气，扭曲市场竞争，还会损害投资者的利益，阻碍证券市场的健康发展。证券业从业人员应该坚决抵制任何形式的贿赂行为。

除了贿赂行为，证券从业人员还需要注意自己的交易行为。有一些证券是法律明文禁止买卖的。比如，一些证券交易所、证券公司的从业人员，以及一些特定的管理人员，在任职期间都不能买卖股票。这是为了防止他们利用自己的特殊地位，获取未公开的信息，进行不公平的交易。不仅是直接以自己的名义买卖，即使是以化名或他人名义买卖这些禁止交易的证券也是不被允许的。

在证券市场，任何投资都存在一定的风险。机构或从业人员不能向客户承诺投资不受损失或保证最低收益。这样的承诺听起来很吸引人，但一旦机构出现问题，风险就会转嫁到客户身上，甚至可能演化为社会风险。这样的承诺是被严格禁止的。

交易记录是证券交易的重要资料和证据。它不仅可以了解交易情况，还可以查证机构和从业人员是否遵守法律法规。任何人和机构都必须妥善保存这些交易记录。也不能泄露客户的资料，包括和隐私。这些信息是客户的私密财产，必须得到妥善保护。否则不仅会对客户造成伤害，也会损害机构的信誉和形象。这也是监管机构评价机构是否稳健经营的重要指标之一。除了以上这些行为规范外，《证券业从业人员后续职业培训大纲（必修内容之二）》中也明确提出了职业道德要求。证券从业人员在执业过程中需要遵守守法合规原则、诚实信用原则、勤勉尽责原则等职业道德标准。只有具备了这些素质和职业道德的从业人员才能赢得客户的信任和社会的认可。同时他们还需要保持专业胜任能力、遵守保密义务并自觉维护客户的合法利益。这样他们才能在这个充满挑战和机遇的市场中立足并发展。