36万券商打工人请注意！又有新规来了

中国证券业协会发布重磅新规，规范证券公司人员执业行为

5月10日晚间，中国证券业协会正式发布了《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》。这一新规旨在保障证券公司人员具备从事证券业务所需的道德品行和专业能力，以促进证券公司的合规稳健经营，从而更好地保护投资者的合法权益。

今年2月，证监会已发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，为证券基金经营机构的人员任职和执业管理提供了指导。此次中国证券业协会发布的《管理规则》正是对这一文件的进一步细化和落实。

随着新《证券法》的颁布实施和“放管服”改革的持续推进，证券从业人员管理面临着新的变革要求。当前，证券从业人员总数已达36万人，且类别多样，包括一般证券业务、证券经纪人、证券投资顾问、证券分析师等。适应新的形势，对人员的管理也需要作出相应的调整安排。

此次发布的《管理规则》共有九章四十八条，其中有几个重点值得关注：

该规则适用于所有与证券业务相关的人员，包括前台业务人员和中后台管理人员。这意味着，无论是从事证券经纪、证券投资咨询，还是其他与证券交易及证券投资活动有关的业务和管理工作的人员，都需要遵守这一规则。

规则明确了专业能力的要求，并提供了丰富的评价方式。自2020年3月1日起，《证券法》对证券公司人员的专业能力提出了明确要求。在此背景下，《管理规则》进一步明确了中证协组织的水平评价测试是评测相关人员专业能力的方式之一。通过其他方式证明具备相应专业能力的人员，也可以不参加相应的水平评价测试。

规则删除了关于证券从业资格的表述，并调整了资格管理方式。与事前准入管理相比，登记管理更加突出专业水平与执业行为并重的要求，是由事前管理向事中行为管理、事后自律约束的转变。在登记管理模式下，公司需要综合各方面情况判断相关人员是否符合从业条件。这一转变更加强调事中、事后的监督。

这一新规的发布是中国证券业协会为了更好地规范证券公司人员的执业行为而做出的重要举措，旨在确保证券公司人员的专业能力和道德品行，为投资者提供更加可靠的服务。随着新规则的落地，相信中国证券行业将迎来更加健康、规范的发展。中证协会最近颁布了《管理规则》，进一步强化对券商内部管理的审慎调查以及对拟聘任人员的严格审查。该规则旨在确保证券公司招聘的人员具备相应的从业经历和资质，符合从业条件，并强调诚信情况的重要性。对于拟聘人员，证券公司必须对其从业经历、执业情况、诚信状况以及违法违规行为进行详尽的审慎调查。在确认其符合从业条件后，方可先执业，之后再按照相关规定向中证协会办理登记。中证协会将对登记人员的从业条件进行事后核查。中证协会也建立了执业信息库，持续记录并公示相关人员的执业情况、培训情况、违法违规行为等各类信息，形成执业声誉管理体系，以完善执业声誉约束机制。证券公司必须建立信息报告制度，要求董事、监事、高级管理人员及从业人员及时向公司报告有关信息，并在知情后的5个工作日内报送。值得注意的是，《管理规则》对于存在违法失信信息或其他负面执业声誉信息的人员，要求证券公司提供其道德品行情况说明，并加强监督管理。如果证券公司未能切实履行相关职责，中证协会将视情况采取自律措施。除了对拟聘人员的审查，《管理规则》还明确了从业人员的行为规范，提出了“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，明确了基本执业要求，并详细列举了哪些行为属于“不可为”。这些行为包括但不限于参与非法证券活动、输送或谋取不正当利益、诱使客户违规交易、违规承诺收益等。一旦从业人员触及这些负面行为，将受到监管处罚，并被记录在执业信息中，对其后续从业产生严重影响。《管理规则》也明确了证券公司对人员执业行为管理的主体责任，要求证券公司建立健全相关管理制度，加强人员执业行为的管理和监督。《管理规则》的出台将对证券行业产生深远影响，促使证券公司更加审慎地招聘人员，加强内部管理，提高整个行业的合规性和声誉。这对于维护市场秩序、保护投资者权益具有重要意义。构建自律管理体系，公示A/B/C三类名单的时代

在证券行业的深度调整与创新发展的浪潮中，中证协近日出台了新的《管理规则》，其核心内容便是建立健全证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的自律管理体系。这一体系的建立，旨在打造公开透明、规范有序的行业环境，引领证券从业人员秉持职业操守，维护行业声誉。

中证协创新性地提出了人员分类管理的理念，并根据多方面因素综合考虑，建立了三类名单并予以公示。

A名单，是保荐代表人等专项业务人员的综合执业信息分类名单，展示了行业精英的执业风采与专业能力。他们是行业的标杆，代表着行业的最高水平。

B名单则涉及到那些水平评价测试未达到基本要求的人员，他们的专业能力水平需由所在公司进行验证。这是一个学习的过程，也是一个提升的机会，鼓励他们通过持续学习和实践，提升自我，走向卓越。

而C名单则是最近三年内受到中国证监会或行业自律组织处罚的人员名单。这一名单的公示，旨在警示行业，对违规行为进行惩戒，同时也提醒所有从业人员遵守规则，珍视职业生命。

中证协将根据这些分类管理名单，对相关人员实施差异化的自律管理安排，包括执业检查、持续培训等方面。协会还建立了执业案例示范、警示机制，推广正面典型，通报负面案例，为从业人员提供行为参照，促进行业正向发展。

这一体系的建立与公示，无疑为证券行业注入了一股清新的风气。在公开、公平、公正的环境下，证券公司将能够更好地服务实体经济，为投资者提供更加专业、高效、安全的金融服务。而我们也有理由相信，在自律管理体系的引导下，证券行业将迎来更加繁荣与辉煌的未来。