【监管案例】委托他人从事客户招揽并承诺承担

　　贵州证监局

　　关于对吴×采取出具警示函措施的决定

　　吴×:

　　经查,你在××证券股份有限公司贵阳永安寺街证券营业部担任证券经纪人期间,存在委托他人从事客户招揽、将开户二维码交由他人协助开户,并要求账户持有方按指示进行基金交易,承诺承担投资损失的行为。

　　上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定(2020年修订)》(证监会公告〔2020〕20号,以下简称《暂行规定》)第十二条第三项和第八项规定。根据《暂行规定》第二十四条规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

　　如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

　　中国证券监督管理委员会贵州监管局

　　2022年12月20日

　　相关规定说明

　　《证券经纪人管理暂行规定(2020年修订)》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第三项、第八项规定证券经纪人不得与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。