积极践行行业文化建设 激发公司发展更大活力

证券行业文化建设高管谈——东海证券股份有限公司党委***、董事长钱俊文专访

文化，是一个国家、一个企业的灵魂。对于证券行业而言，文化建设更是关乎其长远发展。东海证券股份有限公司党委***、董事长钱俊文深谙此道，并一直致力于推进公司文化建设。

钱俊文指出，党的十九大报告强调了文化的重要性，发展中国特色社会主义文化，需要以马克思主义为指导，坚守中华文化立场，结合时代条件，发展面向现代化、面向世界、面向未来的文化。在这一背景下，东海证券积极响应，深化和加强公司文化建设，以文化建设促进企业健康发展。

自中国证监会***易会满提出加快证券基金行业文化建设的要求以来，东海证券全体员工作为证券从业人员，准确理解和把握证券行业文化建设的核心要素，崇尚贡献，敬畏法治，以服务实体经济为宗旨。

一、服务实体经济：行稳致远的立身之本

钱俊文强调，证券企业的文化建设要以服务实体经济为宗旨。他引述国际经验，如美国资本市场在推动科技创新和产业升级中的重要作用。作为中小型券商，东海证券一直将服务实体经济发展作为首要任务，结合公司实际，为地方经济发展和产业升级提供最好的服务。

二、敬畏法治：市场经济中的必然选择

在推进资本市场改革中，钱俊文指出，必须敬畏法治，敬畏市场。他提到新《证券法》的施行，以及其中对违法行为的严厉处罚，体现了我国资本市场法治化的决心。上市公司和证券经营机构作为资本市场主要参与者，其行为必须规范，遵守法治。

东海证券要求全体员工遵守规则，树立正确的价值观，避免违规违法行为的发生。公司也注重完善内部管理机制，加强风险防控，确保业务发展的合规性。

三、文化融入日常：持续推进公司文化建设

钱俊文表示，推进公司文化建设是一项长期的任务。东海证券将采取切实有效的措施，把文化建设融入公司的日常工作之中，让全体员工在实践中践行公司文化，为公司长远发展提供强有力的文化支撑。

钱俊文对东海证券的文化建设有着清晰的思路和坚定的决心。他相信，通过全体员工的共同努力，东海证券将形成独具特色的企业文化，为公司的长远发展注入强大的动力。这也将对我国证券行业的文化建设产生积极的影响。东海证券坚守合规之道，致力于塑造卓越的企业文化

东海证券始终秉持“合规创造价值、合规人人有责”的核心理念，将合规意识深深植根于每一位员工的心中。公司强调，合法合规是开展业务的前提条件，要求所有员工从内心深处真正遵守行业法规，敬畏法治。为了促进经济发展和行业健康，公司坚持高标准约束自身行为，坚决抵制非法利益的诱惑。

为深入贯彻这一理念，东海证券不断优化合规管理体系，推动合规风控工作的标准化、规范化，实现对合规风险的有效识别、评估和管理。公司建立了合规考核、培训等长效机制，形成融入公司发展的合规文化，为各项业务提供有力的支持和监督。

东海证券在加强自我约束、自我监督方面表现出色，充分发挥纪检监察组、监事会、合规风控、内审部门的作用，促进合规风控与纪检监督的有机结合。公司建立了联合巡视监督机制，对业务部门进行事中事后监督，确保业务发展与内控的平衡。

崇尚贡献是东海证券的核心价值观，公司倡导为企业、为社会、为国家做贡献的价值取向，鼓励员工创造更大价值。东海证券注重选人用人、考核激励、职业操守等方面，建立公开、竞争的选人机制，形成良性用人文化。

公司明确了文化建设的理念和原则，坚持文化立司、文化兴司、文化强司的发展理念。经过深入研究讨论，东海证券形成了“务实、创新、规范、协同”的文化价值认同，打造积极进取的东海精神内核。

为实现公司发展与文化理念的融合，东海证券成立了战略发展部，将文化建设作为重要评价指标，确保公司文化与战略发展相融合。公司建立了文化与战略纠正机制，不断调整公司文化和战略发展，提升契合度。公司强化了价值创造管理理念，创建了长期价值创造的激励机制。

针对不同部门，东海证券有重点地推动文化建设。前台业务部门重点培养重视合规、奉献客户、团结协作的企业文化。各部门在坚守合法合规经营底线的积极满足客户的多样化需求，发扬协同合作的团队精神，用市场化手段整合公司资源。

东海证券以合规为核心，以文化建设为驱动，致力于打造一个健康、有竞争力的企业。公司注重平衡业务发展与内部控制，倡导员工创造更大价值，为公司、为社会、为国家做出更多贡献。东海证券始终坚守企业文化建设，积极倡导并深化合规风控等中台部门的合规文化，秉承“合规创造价值，合规服务业务”的理念。在这道坚固的合规“防火墙”下，公司准确把握合规管理内涵，无缝对接业务开展与合规控制，坚守防范风险的一道重要防线。

后台保障部门则强调务实、奉献的企业文化，全面优化机构设置，建立高效、合规、适宜的运行机制，为公司的业务开展提供坚实的保障。作为一家国企，东海证券始终将自身发展战略与国家发展紧密相连，勇于担当社会责任。公司致力于服务国家战略，坚决维护投资者合法权益，积极参与健康舆论生态建设，并长期致力于扶贫公益事业。

东海证券高度重视党建工作，将其作为企业文化建设的核心。公司坚持党的领导、加强党的建设，充分发挥党委在文化建设中的领导作用。公司成立了以公司党委***为组长、高管全面参与、人力资源部门具体执行的文化建设领导小组，确保党的领导和建立现代企业制度有机结合。将党的领导写入了公司章程，制定了明确的党委议事规则，强化党委在决策中的领导地位。

在制度建设方面，东海证券建立了完善的与文化、道德风险防范相配套的制度机制体系。目前公司已建立了多部相关制度，形成了文化建设的重要支撑。接下来，公司将进一步完善和优化各项制度中的短板和弱项，筑牢坚实的制度基础。

东海证券注重建立公司文化的荣誉体系，以“贡献为王”作为价值导向，设立各种奖项来激励员工。工会将公司荣誉体系建设作为工作的重点，每年评选出为公司作出重大贡献的优秀员工，让他们在公司得到尊重和荣誉，成为激励其他员工的标杆榜样。这一荣誉体系不仅是对员工的肯定和表扬，更是激发员工工作热情和创造力的有效途径。

东海证券通过践行核心价值观，坚持党建引领，完善制度建设，建立荣誉体系等方式，全面推进企业文化建设。公司深入的合规文化和务实奉献的企业精神，为公司的发展提供了坚实的文化支撑，使公司在市场竞争中始终保持领先地位。深化文化宣传与全面培养提升：东海证券的双轨并行策略

东海证券遵循易会满***在证券基金行业文化建设动员大会上的指引，全面深入地学习了相关的重要讲话精神和行业文化建设纲要。为此，公司印发《通知》，旨在提高员工对文化建设的思想认识，并通过线上线下的广泛宣传，确保公司的文化理念深入人心。

响应公司文化建设的迫切需求，东海证券加大了在文化方面的资金投入，确保资金的充足用于公司文化的建设、宣传、员工培训以及先进个人的表彰。公司不仅在网站和营业场所设立企业文化宣传专栏，而且通过《东海潮》期刊来营造浓厚的文化建设氛围。定期举办的摄影大赛、书法比赛等文娱活动，更是将文化建设融入员工的日常生活中，使公司的文化理念不断得到宣传与深化。

员工培训是文化建设的核心环节。东海证券制定了详细的员工文化培训计划，定期邀请文化建设方面的专家为员工开办讲座。在新员工培训、法律法规和公司制度培训、业务培训中，也增加了企业文化培训的内容。为了树立先进典型，公司还设立了文化建设评优机制，评选出优秀部门和个人，发挥好“关键少数”的示范引领作用。

在加强文化建设的保障方面，东海证券坚持党管***原则，规范***管理，加强任职过程监督，并将职业道德和文化建设的考核作为领导***的重要考核内容。公司管理层也在推进职业经理人制度改革，按照市场化选聘、契约化管理的要求，推动经营管理层向职业经理人过渡。

以“务实、创新、规范、协同”的文化为导向，东海证券正在加快人力资源和薪酬体系的改革。在选人用人方面，公司建立了公开、择优、竞争的选人机制，形成“能者上、庸者下”的用人文化；在考核激励方面，公司建立了长效激励约束机制，以目标管理为导向，实现奖罚分明的考核激励文化；在职业操守方面，公司注重增强“软实力”，把服务国家战略、维护投资者权益等指标纳入绩效考评，并鼓励员工参加职业道德相关培训，旨在将东海证券的文化融入员工的血脉，转化为员工的职业操守和行动指南。

值得一提的是，这一专栏是由中国证券业协会与联合推出的，旨在深入推广东海证券在文化建设方面的先进经验和做法，为整个证券基金行业提供借鉴和启示。