证监会市场监管一部（中国证监会发行部）

针对发审委委员的行为规范和职责，中国证监会实施了严格的监管制度。当发审委委员出现以下情形时，中国证监会将坚决予以解聘：

一、违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的；二、未按照中国证监会的规定勤勉尽职的；三、个人主动提出辞职申请的；四、连续两次或以上无故不出席发审委会议的；五、经中国证监会考核认为不适合继续担任发审委委员的其他情形。值得注意的是，发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。一旦解聘，中国证监会将及时选拔新的发审委委员以维持工作的正常进行。

第三章发审委的职责

发审委的主要职责是根据相关法律法规和中国证监会的规定，对股票发行申请进行全面审核。其审核范围包括但不限于：股票发行申请是否符合相关条件、保荐人及相关证券服务机构出具的有关材料及意见书、中国证监会有关职能部门出具的初审报告等。发审委委员以个人身份出席会议，依法履行职责，独立发表审核意见并行使表决权。

发审委委员在履职过程中，可以通过相关职能部门调阅发行人的相关资料。他们必须遵守一系列规定，包括按要求出席会议、保守国家秘密和发行人商业秘密、不得泄露会议内容和其他相关信息、不得利用身份谋取私利、不得与发行申请人有利害关系等。

第十四条指出，发审委委员有义务举报任何对其施加不当影响的发行人及相关单位或个人。如果发审委委员在审核过程中存在可能影响公正履职的情形，应及时回避。

如果发行人及其他相关单位和个人认为发审委委员与其存在利害冲突，可以向中国证监会提出回避申请。中国证监会将根据申请决定是否回避。

发审委委员在接受聘任后，必须遵守中国证监会的规定和纪律，认真履职，并接受考核和监督。

第四章发审委会议

第一章：发审委会议召集与流程

在中国证监会的核心机构中，发审委扮演着至关重要的角色。作为资本市场的守门人，发审委会议的召集与流程更是严谨而精细。会议召集人依照规定负责召集会议，组织委员们发表意见、热烈讨论，并对审核意见进行组织投票。每一次会议结束后，委员们都会在会议记录、审核意见及表决结果上郑重签名确认，这些资料成为工作底稿的重要组成部分。

第二章：发行人陈述与专家咨询

在形成审核意见之前，发审委会议为发行人代表和保荐代表提供了一个陈述和接受询问的平台。这是一个互动的环节，旨在确保发行人的声音能够被充分听见。为了提供更专业的视角和意见，发审委还可以邀请行业专家到会提供专业咨询。这些专家虽然不参与投票，但他们的意见往往能为会议带来新的视角和思考。

第三章：审核工作与程序

发审委的职责是对发行人的股票发行申请进行严格的审核。这个过程包括普通程序和特别程序两部分。普通程序适用于公开发行的股票和证监会认可的其他公开发行证券申请。每次参加会议的委员数量固定为7名，表决时同意票数达到5票即为通过。如果委员发现存在重大问题需进一步调查核实，可以提议暂缓表决。特别程序则针对非公开发行的股票和其他证券申请，其流程相对简化，但同样严格。对于上市公司非公开发行股票申请等，一旦发现问题或有必要重新审核，发审委将召开会后事项发审委会议进行复审。值得注意的是，无论哪种程序，发审委的审核工作都是为了确保资本市场的公平、公正和公开。

第四章：对发审委审核工作的监督

中国证监会：股票发行审核与监管的权威机构

当发行人的股票发行申请通过发审委会议后，如果出现任何迹象显示发行人、相关单位或个人以直接或间接的不正当手段影响发审委委员的判断，或以其他方式干扰审核过程，中国证监会将立即暂停核准。情节严重者，将坚决不予核准。

在股票发行审核流程中，第四十三条明确指出，发行人聘请的保荐人有责任督促发行人遵守相关规定。一旦保荐人被发现有唆使、协助或参与干扰发审委工作的行为，中国证监会将按照相关规定，在三个月内不受理该保荐人的推荐。

那么，究竟何为中国证监会呢？中国证监会是***直属的正部级事业单位。其依法对全国证券期货市场进行统一监督管理，维护市场秩序，保障市场合法运行。特别值得一提的是，中国证监会对期货市场实施了集中统一的监督管理，并设有专门的期货监管部负责此项工作。

随着市场的发展，中国证监会的职权范围逐渐扩大。从最初的试点负责，到具体的执行监管，再到统一监管全国市场，包括上海和深圳证券交易所的监管。金融市场的每一次改革都标志着中国证监会职能的进一步扩展和深化。从***证券委的成立，到证监会的具体执行监管，再到全国金融工作会议的决定性改革，我国证券监管体制逐渐理顺并发展成熟。

关于我国金融机构的监管部门，除了中国证监会外，还包括中国、银等。“一行两会”共同构成了我国的金融监管机构。这些机构通过一系列监管措施，如问责机制等，确保金融市场的稳健运行。除此之外，社会中介、行业自律、内部控制以及市场约束也扮演着重要的角色，共同构成防范金融机构经营风险的重要防线。

中国证监会的核心作用及其与其他金融监管机构的紧密合作，形成了相互整合、有机链接的金融监管机制。长远来看，金融业的合法稳健运行不仅需要监管当局的监管，更需要各相关主体之间的默契与合作。通过共同努力，我们才能实现金融市场的健康稳定发展。

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