承销债券未履行尽调义务 东海证券被证监局出具

东海证券（股票代码：832970）在近日收到来自江苏证监局的严肃警告。公告揭示，该公司在承销洪业集团的一项债券时，未能充分履行其职责和义务。这次***发生在六月中旬，但东海证券的疏忽大意早已在去年就已经显现。回溯至今年一月，东海证券就曾因承销债券过程中的信息披露及尽职调查不足被辽宁证监局提出警示。显然，东海证券在业务操作中存在一定的管理漏洞。

据了解，这次涉及的是东海证券承销的洪业集团16洪业02债券项目。在承销期间，东海证券未能对发行人进行涉及重大仲裁、诉讼和其他重大事项的深入尽职调查。甚至在对其关联交易和关联关系的尽职调查中，所引用的子公司财务数据陈旧，未能及时更新。这种疏忽大意，无疑给投资者带来了极大的风险隐患。

更令人担忧的是，自2016年12月至2017年5月受托管理该债券期间，东海证券并未持续关注发行人的资信状况，甚至没有对发行人募集资金的使用情况进行应有的监督。这种行为，不仅违背了行业的常规准则，也显示出东海证券在业务操作中的疏忽和不负责任。

面对这样的违规行为，江苏证监局依法对东海证券采取警示函的监督管理措施，以提醒其严格履行其职责和义务。作为一家专业的证券公司，东海证券应始终坚守行业规范，切实履行其职责和义务，确保投资者的权益不受损害。此次***也应成为东海证券的一面镜子，让其深刻反思自身存在的问题和不足，以便更好地服务于投资者和市场。