西部证券：因违规行为 股票质押回购业务遭暂停

【股市观察报道】六月三日深夜，陕西证监局发布公告，针对某公司的金融操作手法进行通报批评。据该公告显示，该公司存在多项违规行为，这些行为已引起了监管部门的警觉。接下来我们来一一梳理这些违规之处。

关于股票质押式回购交易业务部分风控指标设置的问题。监管部门发现该公司在进行股票质押式回购交易时，对于风控指标的设定过于宽松，缺乏审慎的态度。这无疑增加了市场风险和操作风险，对投资者利益构成潜在威胁。

公司的固定收益部门在执行隔离墙制度方面存在疏忽。隔离墙制度在金融业内是非常重要的规范，旨在防止公司内部不同部门之间的利益冲突，保护投资者权益。然而该公司固定收益部门在执行过程中未能严格执行这一制度，引发了监管部门的关注。

自营业务的管理问题也被监管部门指出。据公告，公司自营业务长时间未能实现集中统一管理，这无疑削弱了公司的风险控制能力，增加了操作风险和市场风险。

公司多笔大额自有资金的用途和审批程序不符合财务管理制度规定的问题也被监管部门严肃指出。监管部门发现公司存在违规使用自有资金的情况，这些资金的用途和审批程序不符合公司内部的财务管理制度规定。这种行为严重破坏了公司的财务纪律和风险管理机制。

针对上述违规行为，陕西证监局决定自六月二十五日起，暂停该公司的股票质押式回购交易业务；并责令公司立即改正错误，同时对相关责任人员进行严肃处理。这一决定旨在警示公司及其他金融机构遵守市场规则，维护市场秩序和投资者利益。