万联证券IPO材料获接收 年内两度因合规问题遭罚

距离IPO申报日已过去一年有余，万联证券的上市之路终于迎来了新的曙光。近日，据证监会官网消息，关于万联证券的《公开发行股票并上市》的申请材料已被正式接收。这是一个令人振奋的消息，因为它标志着万联证券即将迈入资本市场的大门，开启新的征程。

值得一提的是，在这一年里，万联证券在推进IPO的也面临着一些业务违规的问题。监管部门的罚单频频降临，对公司的合规问题提出了警示。

公开信息显示，年内万联证券两次被广东证监局采取了行政监管措施。其中，4月19日的一次***尤为引人注目。广东证监局决定对万联证券采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施。原因是万联证券的私募投资基金子公司万联天泽资本投资有限公司在组织架构规范整改公示完成前就开始实际开展业务。甚至在证监会于2017年9月强调相关规范要求后，仍有五只违规产品出现了投资者首笔款项缴款的情况。这一***暴露出公司在合规管理方面的严重问题，需要引起高度重视。

目前，资本市场对于万联证券的期待值正在不断攀升。数据显示，包括万联证券在内，目前共有13家券商正在排队上市。其中，中银国际和中泰证券已经处于“预先披露更新”阶段，国联证券和东莞证券则处于“中止审查”阶段。而万联证券则和其他九家券商一样，目前处于辅导备案登记阶段。这些券商都在积极备战资本市场，希望能够成功上市。

万联证券的IPO之路并非一帆风顺。在面临诸多挑战的公司需要不断加强合规管理，确保业务的合规性。只有这样，才能在激烈的市场竞争中立于不败之地，实现长期的可持续发展。让我们一起期待万联证券能够在未来带给我们更多的惊喜和收获。（文章来源北京商报）