发生风险业务 华龙期货首席风险官被免

华龙期货公司近期的高层人事变动引起了广泛关注。近日，新三板公司华龙期货（股票代码：834303.OC）发布了一份关于高级管理人员的任免公告。公告透露，由于公司风险业务的出现和未来经营管理工作的需求，经公司内部研究，决定免去杨昕的首席风险官职位。

接任者是高明远先生，他将暂代首席风险官的职责，为期六个月，自其成功通过首席风险官资质测试之日起生效。这一人事变动背后，隐藏着华龙期货近期面临的一些风险挑战。

此前，华龙期货的酒泉营业部收到来自证监会甘肃证监局的一则行政监管措施决定书。决定书中指出，酒泉营业部存在员工未能有效执行岗位职责分离规定、私下接受客户委托以及以他人名义从事期货交易等违规行为，违反了《期货公司监督管理办法》的相关条例。

甘肃证监局对华龙期货酒泉营业部采取了责令改正的行政监管措施，并责令其在2020年底前提交书面整改报告。华龙期货成立于1992年，主要业务包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询以及资产管理等，其第一大股东为华龙证券。

值得注意的是，近期华龙期货在合规方面接连收到多张罚单。就在1月18日，另一家金融公司第一创业证券也公告了其首席风险官杨健的辞职消息。公告表示，杨健的辞职申请已送达公司董事会并立即生效。第一创业证券对杨健在任职期间的贡献表示感谢，并表示将按照相关法规和内部制度尽快选聘新任首席风险官。

杨健曾在花旗集团（香港和纽约）担任高级副总裁，于2013年9月加入第一创业证券担任首席风险官，同时还兼任创金合信监事、一创投资监事以及创新资本监事。此次华龙期货的人事变动反映了金融行业的风险管理和合规问题的重要性，期待新的首席风险官能够带领公司稳健前行。（文章来源）

（原标题：发生风险业务后，华龙期货首席风险官被免）