甘咨询(000779)：预留 限制性股票登记完成

证券代码：000779，证券简称【甘肃工程咨询集团】，公告编号：2023—XXXX（注：因无法确定具体年份，使用XXXX代替）

公告标题：甘肃工程咨询集团股份有限公司关于完成限制性股票激励计划预留部分授予的重要公告

尊敬的投资者和股东：

我们在此荣幸地通知大家，甘肃工程咨询集团股份有限公司已经顺利完成了限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）的预留部分授予工作。我们深知这是一项重大***，因此我们希望通过这份公告详细阐述相关的信息和细节。我们的公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、激励计划的前期审批流程概述

自公司决定实施限制性股票激励计划以来，我们严格按照相关法律法规和监管要求，逐步完成了必要的审批程序。这一过程包括多次董事会和股东大会的审议，以及相关监管机构的批准。在长达数月的筹备过程中，我们始终秉持公开、公正、公平的原则，确保激励计划的顺利进行。

二、本次预留限制性股票的授予情况

本次授予的预留限制性股票来源于公司在二级市场的股份回购。自XXXX年XX月XX日起，公司通过回购股份专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份数达百万股。这些股份被用于本次激励计划中的预留部分授予。具体的授予对象、数量等细节已在公告中详细阐述。值得一提的是，本次授予的股票来源为公司从二级市场回购的本公司A股普通股。这不仅体现了公司对员工的长期激励，也显示了公司对未来发展的信心。

三、激励对象及权益调整

经过严格的审核和评估，我们确定了本次激励计划的激励对象。根据公司实际情况和市场需求，我们对本次激励计划的权益进行了适当的调整。这些调整旨在更好地激励员工，促进公司的发展。

四、公告的影响及未来展望

本次激励计划的顺利完成，不仅是对公司员工的肯定和鼓励，更是对未来发展的信心展示。我们相信，这将激发员工的工作热情，提高公司的竞争力，为公司的长期发展注入新的动力。我们也期待与广大投资者和股东共同见证公司的成长和发展。

在此，我们对所有支持和关注我们的投资者和股东表示衷心的感谢。我们将继续努力，为公司的持续发展和繁荣做出更大的贡献。

我们再次强调，公司及其董事会全体成员对公告内容的真实性和准确性负责。我们鼓励大家仔细阅读公告的详细内容，以便更好地了解公司的最新动态和发展方向。

感谢您的关注和支持！甘肃工程咨询集团股份有限公司董事会敬告。

日期：2019年12月9日，公司成功向786位特定的激励对象授予了限制性股票，总计10,800,473股，且已完成登记。还预留了609,500股作为库存股。

在时间的流转中，到了2020年7月17日，公司再次行动，向这些激励对象正式授予这批股票。这次的授予价格为每股6.12元。而激励对象的总数为105人，获得的限制性股票数量与前述预留库存股相同，即609,500股。这个决策完全透明，与公司在网站上公示的情况完全一致。

值得注意的是，这次的股权激励并不涉及公司股权分布的变化，也不会导致公司股权分布不符合上市条件。由于部分激励对象因个人原因选择放弃认购全部限制性股票，根据《上市公司股权激励管理办法》、《激励计划》等相关规定及公司的股东大会授权，公司在2020年9月7日对激励对象的人数进行了调整。经过调整，激励对象总数从原先的113人调整为105人，而本次激励计划拟授予的权益总数保持不变。

关于这批限制性股票的限制期安排，自登记完成之日起，这批股票将被限制出售24个月、36个月、48个月。在解除限售前，这些股票不得转让、用于担保或偿还债务。公司也明确了各期解除限售的时间安排。

想要解除这些股票的限售，必须符合一定的条件。公司必须未发生诸如最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告等情形。激励对象在任职期间也不能出现被证券交易所或中国证监会认定为不适当人选、因重大违法违规行为受到行政处罚或市场禁入等情况。除此之外，还要满足公司层面的业绩考核要求。只有达到这些条件，激励对象才能解除限售。

对于因正常调动、退休、死亡、丧失民事行为能力等情况导致的股权激励对象离职，已满足可行使条件的部分可在离职之日起的半年内行使。而对于辞职或被解雇的激励对象，尚未行使的股权则不再行使。对于未解除限售的限制性股票，公司将按照授予价格进行回购注销。

这份计划所设定的限制性股票解除限售的业绩条件，是针对包括预留部分在内的全部股票。让我们详细看看这些业绩考核目标。

在第一个解除限售期，以2018年的营业收入为基数，2020年的营业收入增长率需要达到9.31%，达到195828.50万元，并且这一增长需要达到同行业平均水平或对标企业的75分位值水平。2020年的每股收益也需要不低于0.65元，主营业务收入占营业收入的比例也不得低于90%。

进入第二个解除限售期，以2018年的营业收入为基准，2021年的营业收入增长率目标定为18.05%，营业收入需要达到211486.19万元，同样需要达到行业平均水平或对标企业的75分位值。2021年的每股收益和主营业务收入占比也有相应的要求。

到了第三个解除限售期，营业收入增长率的要求进一步提高到27.49%。与此每股收益和主营业务的占比要求也在持续提升。

值得注意的是，这个激励计划有效期内，如果公司通过发行股票购买资产或使用募集资金购买资产，那么新增加的净资产及其产生的净利润将不计入未来的考核计算。如果公司未能满足解除限售的业绩考核条件，所有激励对象的限制性股票将不得解除限售，并由公司按授予价格回购注销。

对于对标企业的选择，我们主要选取与甘咨询主营业务相似的上市公司。在年度考核过程中，如果同行业企业出现业务重大变化或偏离幅度过大的样本极值，公司董事会将进行调整。

除了公司业绩的考核，个人层面的考核也是重要的一环。根据《2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度进行综合考评，并依照业绩完成率确定解除限售比例。个人绩效考核结果将直接影响其解除限售的比例。

本次授予限制性股票对公司的经营能力和财务状况有一定的影响。根据会计准则的相关规定，激励计划的实施将对公司相关年度的财务状况和经营成果产生影响。公司已确定激励计划的预留授予日，并根据授予日限制性股票的公允价值确认激励成本。

关于甘肃工程咨询集团股份有限公司股权激励计划的详细公告

一、激励计划概述

我们公司的管理团队深思熟虑，筹划了一项股权激励计划。这个计划旨在激发团队的工作积极性，提升经营效率，减少代理成本，并推动公司业绩的显著增长。我们对未来充满信心，坚信这个计划带来的长远利益将远远超过其短期内的费用支出。

二、管理团队与业绩的双向激励

本计划的核心在于激发管理团队的潜力与责任感。通过授予股份认购权，我们与管理团队共享公司发展的成果，共同承担风险。这种双向激励模式将大大提高团队的积极性，从而推动公司业绩的显著提升。

三、股份认购资金的验资报告

希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年9月10日发布了《验资报告》。报告显示，截至2020年9月8日，公司已成功向105名激励对象授予限制性股票609,500股。激励对象已全额缴纳股权认购款人民币3,730,140元，资金已存入公司账户，均为货币出资。

四、限制性股票的上市日期

我们非常高兴地宣布，本次授予的限制性股票的上市日期为2020年9月23日。这标志着我们的激励计划正式进入实施阶段，也代表着公司对未来发展的坚定信心。

五、公司股本结构变动概览

本次股权激励计划导致公司股本结构发生轻微变动。有限售股份比例略有上升，而无限售股份比例保持不变。值得注意的是，本次变动并未影响公司控股股东及实际控制人的持股比例。

六、控股股东及实际控制人持股比例不变

本次限制性股票来源于公司在二级市场的自行回购，不影响公司股本总数，因此公司股东持股比例未发生变动。我们的控股股东及实际控制人依然保持着稳定的持股比例。

七、收益不会摊薄

由于本次限制性股票来源于公司的二级市场回购，因此股本总数并未增加。这意味着每股收益并未被摊薄，公司的收益仍然稳健。

八、高级管理人员的透明度

经过公司自查，参与本次激励的高级管理人员在授予股份上市日前6个月并未买卖公司股票，保持了高度的透明度和诚信。

九、募集资金的使用方向

本次股权激励计划募集的资金将全部用于补充公司流动资金，以支持公司的持续发展和日常运营。

甘肃工程咨询集团股份有限公司董事会诚挚地公告以上信息，并于2020年9月24日正式发布。我们坚信，这个激励计划将为公司带来更大的发展动力，推动我们共同迈向更加辉煌的未来。