证券业的监管机构有哪些（证券会监管问题）

一、关于证券从业管理机构的问题

金融业监督管理机构包括中央、银行业监督管理委员会、证券业监督管理委员会以及保险业监督管理委员会。其中，证券业监督管理委员会是专门负责证券市场的管理和监管。

二、关于金融监管部门的问题

金融监管部门包括银、证监会和央行。这些部门在各自的职责范围内对金融行业进行监管，以确保金融市场的稳定和健康发展。

三、关于中国金融机构监管部门的问题

中国的金融机构监管部门主要包括央行、银和证监会。监管机构采取多种问责机制进行监管，包括机构问责、监督问责、归制问责等。还引入了公共监管理论，强调金融行业的公共性和外部效应，需要进行管制。除了监管当局的监管，社会中介、行业自律、内部控制以及市场约束也在金融监管中发挥着重要作用。

四、关于证券市场监管机构模式的问题

证券市场监管机构主要有两种模式：集中统一监管模式和自律监管模式。在集中统一监管模式下，下属的部门或国家证券监管机构对证券市场进行集中统一监管。而在自律监管模式下，自律性组织如证券交易所和证券行业协会在监管中扮演重要角色。

五、关于中国证券市场监管的问题

中国证券市场监管存在的问题主要包括投资者不成熟、法律法规不完善、监管水平有待提高等。对证券市场的定位也有失误，造成了一系列历史遗留问题。但随着监管部门的努力，证券市场正在逐步走向健康。

六、关于证监会监管方式及其漏洞或问题

证监会依据法律法规对证券市场进行监管，包括制定和执行相关政策、规则，对证券发行、上市、交易等进行监管。监管方式也存在一些漏洞或问题，如监管法规的滞后性、监管弹性不足等，使得有效监管受到限制。还可能存在对违规行为查处力度不够等问题。为加强监管力度，证监会在不断提高监管水平的还应注重与其他金融监管机构、社会中介、行业自律组织等形成合作与默契，共同维护金融市场的稳定和健康。

以上内容仅供参考，如需了解更多信息，建议咨询金融行业专业人士或查阅相关书籍和资料。7监管证券市场与期货市场的挑战：证券监管体制的问题分析

在金融市场的发展历程中，证券市场与期货市场的规范运行对于保障投资者权益和维护市场稳定至关重要。当前，我国证券监管体制面临着一系列挑战，其存在的问题主要表现在以下几个方面：

一、监管职责不明确

中央各部门的职责分工存在不合理现象。企业债券和债券的监管并未完全纳入集中统一管理体制，导致财政部、国家计委和等多部门参与管理，这不仅分散了监管力量，加大了政策协调难度，而且使银行间债券市场、交易所债券市场与凭证式国债市场相互分割。地方的管理职责不清晰，导致某些监管真空或多重监管的现象。

二、***监管制不适应市场实际

现行的***监管体制不能完全适应我国证券市场的客观实际。尽管设有大区证管办和特派员办事处，但在某些省份存在两个并列的机构，这不仅造成了市场分割，也违反了规模经济原则。现有的监管地域设置削弱了监管部门对市场的敏感度，容易形成监管空档。

三、监管人员配置不足

与承担的繁多职责相比，现有监管人员尚显不足。发达国家的经验表明，充足的监管人员是有效监管的必要条件。我国证券监管机关需要考虑监管职能的复杂程度和监管地域的宽广程度，以合理配置监管人员。

四、监管权限配置不合理

我国证券监管机关权限配置结构存在不合理之处。目前对违法违规行为重在处罚和事后处理，而忽视补救和事先预防。证券监管部门的行政执法权相对不足，如缺乏强制传唤权、银行帐户查询和冻结权等。这种权限配置结构不利于提高执法效率，不能适应维护投资者权益和维护市场正常的需要。

五、监管方式待改进

我国证券市场的发展仍带有计划经济痕迹。目前存在的问题包括：过于重视审批而非监管、重视合规性监管而忽视持续风险监控、重视实体合法但轻视程序公正等。这些现象都表明我国证券监管方式需要进一步改进和优化。

面对以上挑战和问题，我们必须深入改革证券监管体制，明确各部门职责，优化监管配置，加强人员配备，完善监管方式，以更好地适应证券市场与期货市场的发展需求，保障市场的公平、公正和透明。