100%股权遭股东质押 这家券商竟长达9个月毫不知

【背景揭示：国都证券遭遇股东股权质押违规，监管介入】

日前，北京证监局下发监管函，针对国都证券一次严重的股权质押违规***展开调查。据了解，国都证券的第九大股东将其持有的全部股权进行了质押，且这一行为在股权管理规定出台后发生，显然触碰了监管红线。这一***揭示了国都证券在股权管理和内部控制方面存在的严重问题。

一、股东违规质押，毫不知情

国都证券的一位重要股东将其持有的公司股权100%质押，而国都证券对此毫不知情，这一行为引发了北京证监局的关注。北京证监局对此进行了深入调查，并下发了责令改正的监管函。这一***显示出国都证券在股权管理和风险控制方面的不足。

二、监管加强，规定出台

去年7月份，监管层发布了《证券公司股权管理规定》，强化了对证券公司股东的监管。规定中明确，股权锁定期满后，证券公司股东质押所持证券公司的股权比例不得超过所持该证券公司股权比例的50%。此次国都证券股东的违规质押行为，正是对这一规定的无视。

三、国都证券回应，加强内控

针对此次***，国都证券发布公告称，公司经营、财务一切正常，将加强内控体系建设，全面梳理股权管理工作业务流程，努力做好股权管理相关工作。这一***对国都证券的声誉和业务发展无疑产生了负面影响。

四、券商股权质押比例情况

据券商中国记者梳理，截至3月23日，44家上市券商（含券商股）的整体质押比例都低于50%，但有8家公司质押比例超过10%。其中，国盛金控的质押比例最高，为47.18%。这一***反映了券商在股权质押管理上的普遍问题，也揭示了市场潜在的风险点。

五、总结反思与未来展望

此次国都证券的股东超比例质押***，不仅给国都证券带来了声誉风险，也暴露了券商在股权管理和内部控制方面的短板。未来，券商需要加强对股东行为的监督和管理，完善内部控制体系，确保合规经营。监管部门也需要继续加强对券商的股权管理，防止类似***的再次发生。券商也需要加强风险意识，做好风险管理和控制工作，确保公司的稳健发展。对于市场而言，也需要关注券商的股权质押行为，防范因股权质押引发的市场风险。

此次***为券商行业敲响了警钟，提醒行业在追求发展的更要注重合规经营和风险管理。只有这样，才能确保行业的持续健康发展。国都证券董事长任职资格待批

自去年六月，国都证券原董事长王少华失联后，翁振杰作为董事开始代行董事长职责。虽然翁振杰担任董事长的任职资格早已提交至中国证券监管机构等待核准，但至今尚未正式获得批复。尽管国都证券已多次向监管部门反馈并延期，但翁振杰的任职资格依旧处于审批中。值得注意的是，翁振杰同时担任重庆国际信托董事长及首席执行官一职，而重庆国际信托是国都证券的重要股东之一。

今年一月，国都证券内部召开第一届董事会第二十七次会议，翁振杰以董事身份主持会议。由于他的任职资格仍在审批过程中，为简化决策流程并提高工作效率，公司授权翁振杰召集并主持接下来的董事会会议。随着本月证监会实施的简政放权政策，董事、监事及高级管理人员的任职资格已由核准制转为事后备案制。这意味着公司内部董事会任命后，董监高即可正式履职，翁振杰即将能以国都证券董事长的身份开始履职。

尽管新的制度为翁振杰等待已久的任职资格带来了希望，但证监会也明确表示，取消行政审批项目并不意味着放松监管。相反，证监会将加强对投资者的保护和有关业务活动的监督管理，通过事中检查、事后稽查处罚力度来确保市场秩序。

此外值得关注的是，国都证券近期的财务数据呈现出积极的趋势。今年一月发布的未经审计财务报表显示，该公司全年营业总收入增长显著，达到13.97亿元，同比增幅高达177%。净利润也实现了大幅扭亏，达到5.39亿元。其中，自营收入贡献颇大，合计6.16亿元，占营收比例高达44%。这对于公司的长远发展来说无疑是一个积极的信号。

国都证券的未来发展充满挑战与机遇。在新的领导下，该公司将如何抓住机遇、应对挑战，是我们密切关注的焦点。我们期待看到国都证券在新的领导下取得更大的发展成就。（文章来源：券商中国）