安信证券因ST奥盖克与董事长存资金拆借被出具警

六月十四日，在全国中小企业股份转让系统交易之日的钟声里，ST奥盖克（股票代码：430395）发布了一则引人注目的公告。公告中透露，安信证券股份有限公司因其在资金拆借和违规担保事项中的行为受到了自律监管的警示函措施。

公告内容详述了安信证券与ST奥盖克之间因资金拆借引发的纷争。据悉，ST奥盖克董事长王在军与该公司之间存在一笔高达2,180.2万元的资金拆借。经过核实，这笔资金实为王在军利用ST奥盖克账户收取的投资者购买该公司股票款项，随后拆借给ST奥盖克以维持其生产经营。在发现这一关联交易后，安信证券未能展现出应有的审慎态度，深入了解资金背景，也未能按照业务规则认真履行核查义务。

不仅如此，2016年6月26日，ST奥盖克向山东平阴农村商业银行股份有限公司提供了一份董事王在军、刘武、林伟三人签字的董事会决议，为王在军个人贷款198万元进行担保。这一担保行为自2016年6月30日至2017年6月10日，但ST奥盖克未能够及时履行审议程序及信息披露义务。在这一违规担保行为发生后，安信证券也未能按照规定在十五个转让日内赴企业现场了解实际情况，其审慎核查义务明显缺失。

显然，安信证券的上述行为已违反了全国中小企业股份转让系统的相关规定。考虑到其违规事实和情节严重，全国股转公司作出了对安信证券采取自律监管措施的警示函决定。这一***提醒市场各方，合规经营是企业发展的基石，中介机构更应勤勉尽责，以维护市场的公平与公正。