深圳证监局对中天证券深圳深南大道营业部出具

深圳证监局于9月13日发布了一份公告，针对中天证券深圳深南大道证券营业部的一系列不当行为进行了通报。公告指出，该营业部在知晓客户证券账户被他人使用的情况下，未能及时采取有效措施予以制止，甚至在账户所有人与实控使用人之间传递了账户相关信息。更令人震惊的是，在客户回访过程中，该营业部员工竟然提前告知客户使用不实信息应对回访，这种行为严重违背了行业合规与职业道德。

这一系列***反映出该营业部在员工行为管理、客户账户实名制以及回访制度等方面存在明显的漏洞和不足之处。这些行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定，对此，深圳证监局果断采取行政监管措施，对该营业部发出了警示函。

深圳证监局明确表示，要求该营业部深刻反思、积极整改，强化合规与内控管理。对于员工行为的管控必须更加严格，确保员工遵守职业道德和法规。客户账户的实名制管理也需要得到进一步强化，任何违反实名制规定的行为都必须得到坚决纠正。

公告还特地提到了该营业部负责人陈萍，深圳证监局也对她发出了警示函。要求她严格管理自己的执业行为，坚决落实账户实名制，自觉抵制任何形式的违法违规行为。

这一***的曝光，无疑给中天证券深圳深南大道证券营业部敲响了警钟。对于证券公司而言，合规经营是生命线，任何忽视合规的行为都可能给公司带来不可估量的风险。深圳证监局的这一举措也是为了保护投资者权益，维护市场秩序，对于行业的健康发展具有积极意义。

来源：中证网 作者：武俊雪