华安证券一营业部收甘肃证监局警示函

华安证券兰州金昌路营业部遭遇监管警示

六月中旬，华安证券发布公告，披露其近日收到甘肃证监局的一项重要决定。原来，华安证券在兰州金昌路的营业部因存在两大问题而受到监管机构的警示。该营业部聘请了一些不具备相应专业能力的人员从事金融产品代销活动，这是严重违反了行业规范的行为。更令人震惊的是，该营业部在营销过程中被揭露向其他利益关系人输送不正当利益。

对此，甘肃证监局对华安证券兰州金昌路营业部采取了警示函的监督管理措施。警示函明确要求该营业部应立即停止上述违规行为，并且必须采取有效措施强化营业部的合规管理。该营业部需要在收到决定后的30天内，向甘肃证监局提交一份详细的整改报告。

面对这一行政监管决定，华安证券展现出积极的整改态度。公司明确表示，将严格按照监管要求整改，并会进一步加强对分支机构的合规管理。华安证券也向公众承诺，将及时向甘肃证监局报送整改报告，让投资者了解公司的改进情况。华安证券强调，这次行政监管措施对公司的日常经营并无重大影响，公司目前经营状况一切正常，希望投资者在投资过程中注意风险。

此***提醒广大投资者，在选择金融产品和服务时，不仅要关注产品的收益，更要关注提供这些服务的机构和人员的专业能力和合规性。作为投资者，我们有责任选择那些遵守法规、诚实守信的金融机构，以保障我们的投资安全。也期望金融机构能够自觉遵守行业规范，维护金融市场的公平、公正和透明。

来源：中证网 作者：董安琪笔下的财经新闻。