四川证监局对北京鼎萨投资采取出具警示函措施

8月23日，四川证监局对北京鼎萨投资有限公司（简称“鼎萨投资”）发出警示函。据公告，鼎萨投资在进行对四川川环科技股份有限公司（简称“川环科技”）和成都佳发安泰教育科技股份有限公司（简称“[ ]”）的交易过程中，未能遵守相关法规进行必要的报告和公告。这一行为违反了《上市公司收购管理办法》中的明确规定。

四川证监局在公告中详细阐述了鼎萨投资的违规行为。2022年3月3日，鼎萨投资管理的相关私募产品和其他资产管理产品持有的川环科技股票达到10897180股，占总股本的比例为5.02%。在持股比例达到5%后的三日内，鼎萨投资并未按照法规进行报告和公告，直到2022年6月10日才公布权益变动报告书。在此期间，鼎萨投资并未停止买卖川环科技的股票，截至公告日，其持有的川环科技股票减少至10500320股，占总股本的4.84%。

同样的情况也发生在鼎萨投资对佳发教育的股票交易过程中。2022年4月10日，鼎萨投资持有的佳发教育股票达到19809790股，占总股本的比例为5.07%，但在规定的期限内也未能进行报告和公告。直到2022年6月10日，鼎萨投资才披露了其权益变动。在公告前，鼎萨投资也未停止买卖佳发教育的股票，截至公告日，其持有的佳发教育股票减少至18848100股，占总股本的4.72%。

这一***引起了市场的高度关注。四川证监局决定对鼎萨投资采取警示函的行政监管措施，并将其记录在证券期货市场的诚信档案中。此***也提醒了其他市场参与者，必须严格遵守市场规则，保持透明和公正的交易行为。

来源：中证网 作者：田鸿伟。通过这一***，我们期待市场各方能够更加重视法规的遵守，共同维护健康、稳定的市场环境。