2020年7月新三板挂牌公司及相关主体监管情况通报

在全国股转公司密切监管下，2020年7月，资本市场呈现稳健态势。针对违规行为，全国股转公司坚决予以打击，共对一宗严重违规行为进行纪律处分，同时对155宗违规行为实施了自律监管措施，其中涵盖了口头警示与书面措施。

一、虹越花卉股份有限公司因信息披露违规被处分

虹越花卉股份有限公司未能按时披露2019年半年度报告，时任董事长江胜德对此负有主要责任。这一行为违反了全国中小企业股份转让系统的相关规则。全国股转公司对此采取了公开谴责的纪律处分，充分展示了对于信息披露违规行为的零容忍态度。

二、书面自律监管措施详述

在7月份，被采取书面自律监管措施的违规行为主要包括信息披露违规和公司治理违规两大类。

在信息披露方面，存在着多起违规行为。挂牌公司未能及时披露应披露的重大信息，如涉及重大诉讼、股份质押、冻结信息以及高管变动等。收购人未及时披露收购报告书等相关文件，存在不得收购公众公司情形却未通知挂牌公司。还有挂牌公司年度报告存在重大会计差错、权益分派未按规定披露实施公告、未按时回复问询函等情况。更有甚者，挂牌公司相关责任主体存在股份代持行为，导致股权不明晰，信息披露不规范。持股5%以上的股东未在减持前预先披露计划，违反了精选层挂牌公司的信息披露要求。

而在公司治理方面，也存在一些违规行为。如控股股东、实际控制人及其关联企业占用挂牌公司资金，未及时履行信息披露义务。挂牌公司对外提供担保或进行关联交易时，未能及时履行审议程序及信息披露义务。甚至有的控股股东、第一大股东在年度报告公布前30日内买卖本公司股票，这是明确禁止的行为。

全国股转公司通过实施严格的自律监管措施，确保了资本市场的公平、公正与透明。对于任何违规行为，都将坚决予以打击，以维护投资者的合法权益和资本市场的健康发展。