2020年2月新三板挂牌公司及相关主体监管情况通报

在资本市场的律动中，全国股转公司在其职责范围内不断筑牢规范运行的防线。最近，针对若干起违规行为，全国股转公司进行了严肃处理。

一、通报批评的纪律处分

在2020年2月，有一些企业在资本市场的道路上走错了方向。例如江苏汤辰机械装备制造股份有限公司，与关联方发生的关联交易金额远超预计，且未履行必要的审议和信息披露程序。时任董事长和信息公开负责人因此受到指责。同样，山东春鹏彩虹智能电气股份公司及其董事、总经理在申请挂牌阶段存在股份代持问题。宁夏金宇浩兴农牧业股份有限公司在未履行内部决策程序的情况下，为其控股股东提供了巨额担保，并未及时披露相关信息。陕西泰嘉电子股份有限公司则经历了控股股东占用公司资金的问题，其实际控制人更利用控制地位为亲属企业牟利。南京金榜麒麟家居股份有限公司则将募集资金违规存放、变更用途并借予他人。这些行为均严重违反了市场规则，全国股转公司对涉事企业和相关责任人进行了通报批评的纪律处分。

二、书面自律监管措施的实施

除了上述纪律处分，全国股转公司还针对信息披露违规、公司治理违规和权益变动违规等行为采取了书面自律监管措施。其中，信息披露违规包括未及时披露重大信息和权益分派延期实施公告等。而公司治理违规主要表现为控股股东、实际控制人占用公司资金且未履行信息披露义务。权益变动违规则涉及投资者在股份权益变动达到一定程度时未暂停交易的情况。

全国股转公司一直认真履行一线监管职责，不断强化自律监管，坚决对违规行为采取监管措施。这不仅是为了维护市场的公平与秩序，更是为了保护投资者的合法权益，确保市场的健康发展。我们期待所有市场参与者都能遵守规则，共同营造一个透明、公正、有序的资本市场环境。