西部证券股票质押式回购交易业务被暂停6个月

北京商报讯（记者刘凤茹报道）六月三日深夜，西部证券发布公告称，于六月一日接到中国证监会陕西监管局（以下简称“陕西证监局”）的一份严肃告知书——《限制业务活动、责令限期改正并处分有关责任人员事先告知书》。陕西证监局有意暂停西部证券的股票质押式回购交易业务长达六个月。

公告详细揭示了西部证券存在的一系列问题。据查明，西部证券在股票质押式回购交易业务中存在部分风险控制指标设置过于宽松、业务决策标准执行不严、尽职调查工作不到位、交易跟踪管理混乱等违规行为。

陕西证监局在公告中明确表示，西部证券的这些行为已经违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司和证券基金管理公司合规管理办法》以及《证券公司定向资产管理业务实施细则》等相关法规。这些问题凸显出西部证券内部控制机制的不完善，风险控制体系存在重大漏洞。

对此，陕西证监局果断出手，计划在2018年6月25日至2018年12月25日期间，暂停西部证券的股票质押式回购交易业务。责令西部证券对相关问题进行整改，并对相关责任人员进行严肃处理。

这一决定对于西部证券来说无疑是一次重大打击，也向市场传递出一个明确的信号：监管部门对于证券公司的内控问题和风险管控将采取零容忍态度，任何忽视法规、轻视风险的行为都将受到严厉的惩罚。西部证券的此次***也为其他证券公司敲响了警钟，提醒各大公司必须严格遵守相关法规，完善内部控制机制，确保风险可控。