3 川企违规 全国股转公司出具警示函

近日，记者获悉辉腾科技(872505)、健佰氏(834887)和科力特(835792)三家新三板川企在质押股份、关联交易、回购股份以及信息披露方面存在违规行为。全国中小企业股份转让公司（全国股转公司）已经对这三家公司及其相关责任人进行了警示处理，并记入了证券期货市场诚信档案数库。　　对于辉腾科技，经查实，公司股东、实际控制人张胜才于2019年5月9日质押了1000万股公司股份，占总股本的9.39%，但公司未在规定期限内披露这一信息，直到2019年6月8日才补充披露。这一行为可能导致公司控股股东、实际控制人发生变化，违反了信息披露规则。　　健佰氏的问题更为严重。公司在关联交易方面，向多个关联方提供巨额借款和采购商品预付货款，总额达到5867.21万元，占公司最近一期经审计的期末净资产的64.96%，但公司没有及时履行相关审议程序，直到数月后才补充审议并履行信息披露义务。公司还存在股权质押未及时披露的违规行为。　　科力特也收到了全国股转公司的警示函。该公司通过专用回购账户回购股份时，回购数量超过了拟回购总数的10%且股份数量超过10万股，违反了相关规定。　　针对这些违规行为，全国股转公司做出了自律监管措施，对三家公司及相关责任人出具了警示函，并记入了诚信档案数库。这些措施旨在提醒企业遵守市场规则，规范公司治理和信息披露，保护投资者利益。　　对于新三板企业而言，这次***提醒企业要重视公司治理和合规经营。企业应加强内部控制和风险管理，完善信息披露制度，确保信息的真实、准确、完整和及时。企业高管应增强法治意识和责任意识，忠实勤勉地履行职责，遵守法律法规和监管规定。　　作为投资者，应提高风险意识，关注企业的财务状况和经营情况，了解相关法规和政策，以便做出明智的投资决策。投资者应积极参与公司治理和监督管理，维护自身权益。　　市场各方应共同努力，加强监管和自律，推动市场的健康发展。对于违规行为，应采取有效措施进行惩戒和警示，维护市场的公平、公正和透明。全国股转公司近期对某公司及其高层领导进行了严肃处理，针对该公司存在的违规行为，全国股转公司表明了强硬态度。据调查，该公司董事长邹政和董事会秘书吴坎坷在执行股份回购过程中，未能遵循既定规则，对此负有直接责任。他们的行为违反了《业务规则》第1.4条的明确规定，显然是对公司挂牌行为的严重疏忽。

对于这一明确的违规事实，全国股转公司依据《业务规则》第6.1条和《纪律处分实施细则》第十四条的规定，决定对该公司以及涉事领导采取警示函的自律监管措施。这一决策旨在警示相关公司及其领导，需要深刻吸取教训，严格按照全国股转公司制定的股权质押、关联交易、股份回购以及信息披露规则等公司治理规定执行，避免再次出现类似问题。

记者手记：对于违法违规者，除了承担应有的民事赔偿责任外，更应受到应有的处罚。虽然全国股转公司已经采取了自律监管措施，但某些违规行为的恶劣影响仍然难以消除。有必要加大对违规行为的处罚力度。应当参照证监会对沪深交易所上市公司违法违规行为的处罚规则，一旦违规事实被确认，相关公司和责任人必须向投资者承担民事赔偿责任。通过这种方式，可以让这些不遵守规则的公司和相关责任人真正认识到自己的错误，从而更加严格地遵守市场规则。只有这样，才能确保市场的公平、公正和透明，维护投资者的合法权益。