上市公司非公开发行股票条件（符合非公开发行

【定向增发】关于上市公司非公开发行股票认购对象核查要求

上市公司非公开发行股票与配股有什么区别？

上市公司非公开发行股票的条件

上市公司非公开发行股票实施细则的附件

非公开发行股票是什么意思？

非公开发行股票是什么意思

非公开发行股票正式上市是什么意思

1、【定向增发】关于上市公司非公开发行股票认购对象核查要求

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【定向增发】关于上市公司非公开发行股票认购对象核查要求
文/中伦律师事务所资本市场部合伙人熊川目录一、一般性披露要求和审核要点... 2（一）一般性披露要求... 2（二）证监会审核重点... 3
二、发行对象为自然人之情形.. 6（一）需提供的材料... 6（二）需作出的承诺或说明... 7
三、发行对象为公司法人及合伙企业（以下合称“机构投资者”）之情形7（一）机构投资者需提供文件... 7（二）机构投资者的股东/合伙人需提供文件... 8（三）机构投资者的非自然人股东/合伙人之股东/合伙人（逐层追溯）... 9（四）需作出的承诺或说明... 10
四、认购对象为资管计划之情形.. 11（一）一般性披露要求... 11（二）资管计划的特殊要求... 11（三）穿透核查要求... 14
五、认购对象为私募投资基金之情形.. 18（一）一般性披露要求... 18（二）私募投资基金的特殊要求... 18
六、声明.. 20
附件一：相关案例情况简表.. 22▌一、一般性披露要求和审核要点
（一）一般性披露要求
根据中国证券监督管理委员会《关于发布〈公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书〉的通知》（证监发行字〔2007〕303号，以下简称“25号准则”）第五条、第九条的规定，非公开发行股票预案应当包括“本次非公开发行股票方案概要”（以下简称“方案概要”）；方案概要应当说明“发行对象及其与公司的关系”（（由上述苏交科及东方网络的

2、上市公司非公开发行股票与配股有什么区别？

你说的非公开发行指的是定向增发吧。
配股：是指全体股东可按公司约定的价格按比例进行配股，是要花钱买的，散户也可以购买；
定向增发股票：是指公司向几个特定的（一般不超过10位）法人或机构投资者增发股票，这也是要花钱的，不过普通投资者没有参与的资格。
配股只是为了融资，而定向增发的目的就有很多了，融资、引入战略投资、购买资产或利益输送等。

3、上市公司非公开发行股票的条件

你一定是把一般的普通流通股和优先股搞混了，增发的非公开发行是可以上市流通的普通股啊。而优先股是不同于一般流通股的。
优先股(preference share or preferred stock)是相对于普通股 (common share)而言的。主要指在利润分红及剩余财产分配的权利方面，优先于普通股。
优先股股东没有选举及被选举权，一般来说对公司的经营没有参与权，优先股股东不能退股，只能通过优先股的赎回条款被公司赎回，但是能稳定分红的股份。
两者是不同的。所以增发的具体细则也是有所不同，这没什么可纠结的。望采纳

4、上市公司非公开发行股票实施细则的附件

上市公司非公开发行股票申请文件目录
第一章 发行人的申请报告及相关文件
1-1 发行人申请报告
1-2 本次发行的董事会决议和股东大会决议
1-3 本次非公开发行股票预案
1-4 公告的其他相关信息披露文件
第二章 保荐人和律师出具的文件
2-1 保荐人出具的证券发行保荐书
2-2 保荐人尽职调查报告
2-3 发行人律师出具的法律意见书
2-4 发行人律师工作报告
第三章 财务信息相关文件
3-1 发行人最近1年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告
3-2 最近3年一期的比较式财务报表（包括合并报表和母公司报表）
3-3 本次收购资产相关的最近1年一期的财务报告及其审计报告、资产评估报告
3-4 发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于上市公司最近1年及一期的非标准无保留意见审计报告的补充意见
3-5 会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告
第四章 其他文件
4-1 有关部门对募集资金投资项目的审批、核准或备案文件
4-2 特定行业主管部门出具的监管意见书
4-3 国务院相关主管部门关于引入境外战略投资者的批准文件
4-4 附条件生效的股份认购合同
4-5 附条件生效的资产转让合同
4-6 发行人全体董事对相关申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书
编制说明：
前述申请文件目录是对发行申请文件的最低要求，中国证监会根据审核需要, 可以要求发行人和中介机构补充材料。某些材料对发行人不适用的，可不必提供，但应作出书面说明。保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件及电子文件3份。 《认购邀请书》和《申购报价单》范本
[ * ]股份有限公司非公开发行股票认购邀请书
经[ * ]股份有限公司（简称“公司”或“本公司”）[ * ]年度第[ * ]次临时股东大会（简称“股东大会”）批准，拟向特定投资者非公开发行股票（简称“本次发行”）。本次发行已经中国证监会核准。现发出认购邀请书（简称“本邀请书”），诚邀贵公司/您参与本次发行认购。以下为本次发行认购的具体事项，敬请认真阅读：
一、认购对象与条件
1. 认购对象
本次发行的认购对象为[ * ]。
2. 认购数量
每一特定投资者的最低有效认购数量不得低于[ * ]万股，超过[ * ]万股的必须是[ * ]万股的整数倍。每一特定投资者最多认购数量不得超过[ * ]万股。
3. 认购价格
本次发行价格根据本邀请书第三部分所规定的程序和规则确定。
二、认购时间安排
1. 接到本邀请书后，贵公司如欲认购，应于[ * ]年[ * ]月[ * ]日[ * ]时前将附件《申购报价单》以传真方式发至本公司（传真号：[ * ]）。
2. 本公司收到《申购报价单》后，根据中国证监会的有关规定和本邀请书第三部分所规定的程序和规则确定本次发行的价格、最终发行对象和股份分配数量，并于确定上述结果后尽快向最终发行对象发出《缴款通知书》。
3. 发行对象收到《缴款通知书》后，应在《缴款通知书》规定的时限内将认购款汇至本公司指定的帐户（具体帐户为：[ * ]）。认购款未按时到帐的，视为放弃认购。
三、发行价格、发行对象及分配股数的确定程序和规则
1. 本次申报价格
本次申报价格应不低于每股[ * ]元。
（认购人可以在该价格基础上，根据不同的认购股份数量，以增加[ * ]元的整数倍的形式确定其申报价格，每个认购人申报的价格不超过三档。）
2. 认购确认程序与规则
（此处保荐人和上市公司应明确告知确认最终认购价格、发行对象及其分配数量的程序和规则。该程序和规则应当公平、公正，符合中国证监会的有关规定）
四、特别提示
1. 凡决定参加本次认购的认购人须对本邀请书所附《申购报价单》签字确认并加盖公章，并将《申购报价单》于[ * ]年[ * ]月[ * ]日[ * ]时前传真至本公司。
2. 凡被确定为最终发行对象的认购人，必须在《缴款通知书》指定的时间将认购款足额汇入本公司指定的帐户。为确保认购款能在规定时间内足额到达指定的银行帐户，请在收到本邀请书的传真件后尽快准备汇款事宜。
3. 本邀请书所附《申购报价单》为无条件确认书，接受人一旦申报，即有法律效力。
4. 本邀请书的发出、《申购报价单》的接收、《缴款通知书》的发出、发行价格、发行对象及分配股数的确认等认购事宜，由[ * ]律师事务所进行法律见证。
《申购报价单》如由授权代表签署，须附上由法定代表签署的授权委托书。
5. 本次认购的联系人：[ * ]，电话：[ * ]，传真号：[ * ]
股份有限公司保荐代表人（**证券公司）
[ * ] 年 [ * ] 月 [ * ] 日
本认购邀请书附件：申购报价单
致：[ * ]股份有限公司
我单位收到并已详细阅读了贵方于[ * ]年[ * ]月[ * ]日发出的《[ * ]股份有限公司非公开发行股票认购邀请书》和贵公司[ * ]年度第[ * ] 次临时股东大会的相关公告。经研究，同意按贵方确定的条件参加此次认购，本人在此确认：
一、同意《[ * ]股份有限公司非公开发行股票认购邀请书》所确定的认购条件与规则。
二、同意：
1. 按每股[ * ]元的价格认购[ * ]万股（大写数字）
2. 按每股[ * ]元的价格认购[ * ]万股（大写数字）
3. 按每股[ * ]元的价格认购[ * ]万股（大写数字）
三、同意按贵方最终确认的认购数量和时间缴纳认购款。
四、我方联系人：
电话：
手机：
传真：
公司（公章）
法定代表人或其授权代表、或本人签署
年 月 日

5、非公开发行股票是什么意思？

非公开发行股票是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。
一，目前出现的上市公司的非公开发行股票其实质是“定向增发”。采取这种方式增发股票的原因有许多。出于企业发展战略考虑，其中“股权相对集中”和“降低筹资成本”是两个重要因素。承诺接受增发的一般只选10个以内对象（含基金和母公司），他们可以算为“中股东”了。上市公司容易高效率地与其沟通协商公司大事。
二、增发价格的定位：公司要在“发得出”和“公平性”之间找到平衡点。许多公司采用公告前或正式发行前“N个交易日”的平均收盘价来作为发行价。注意这个价格并不总是会让人占便宜。遇到大盘连续下跌，市价跌进拟定发行价的情况也屡屡发生，以至于定向增发流产。不信，大家可以查一下。
不用看人吃肉就眼红。即便眼下发行价格比较便宜，但“放出来”那天的价格还未知呢！ 毕竟人家有较长锁定期的。中国石油不是连拿到原始股的社保都套牢了？
具体请参考:http://baike.baidu.com/view/3129927.htm

6、非公开发行股票是什么意思

股票市场之外批发股票，一般只有市价的一半。

7、非公开发行股票正式上市是什么意思

非公开发行股票是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。也叫定向增发。
上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
所谓非公开发行，也就是增发的这部分新股，不会在二级市场上公开发行，而是定向给一些投资人或机构，向他们出售。
A股的上市公司非公开发行股票，通常有一年的限售期，发行新股的大股东如果也要认购这些股票的话，有三年的限售期。
作为投资人来说，非公开发行股票是有一定投资价值。